因存在棄購獲配新股等違規(guī)行為，10名股票配售對象被中國證券業(yè)協(xié)會限制一段時間內(nèi)參與打新。

    4月14日，協(xié)會發(fā)布2022年第1、2號兩份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，包括私募基金、資管計劃在內(nèi)的10名配售對象被限制參與打新半年至1年不等；疊加協(xié)會此前發(fā)布的4份相關(guān)黑名單及限制名單，今年以來已有超過220名對象被限制參與打新。

    全額棄購后打新遭限

    據(jù)協(xié)會官網(wǎng)消息，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“晶科能源”、創(chuàng)業(yè)板“軟通動力”等新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

    具體來看，此次“上榜”的10名配售對象包括4只資產(chǎn)管理計劃及6只私募基金產(chǎn)品，其限制參與打新時間多數(shù)為半年，即從2022年4月15日至10月14日。

    值得注意的是，配售對象代碼為tj1zn00004的璽悅澤私募證券投資基金同時出現(xiàn)在此次發(fā)布的2份限制名單當(dāng)中，其被限制參與打新時間最長，達1年之久，即從2022年4月15日至2023年4月14日。

    棄購獲配新股或仍是前述配售對象被限制參與打新的重要原因。根據(jù)晶科能源及軟通動力發(fā)布公告，作為網(wǎng)下投資者，璽悅澤私募證券投資基金、眾量資產(chǎn)知行通達股票多策略9號私募證券投資基金、眾量資產(chǎn)知行通達股票多策略12號私募證券投資基金等多名配售對象均存在全額棄購其獲配股份的行為。

    《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條明確，網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：

    提供有效報價但未參與申購或未足額申購；

    獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；

    網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；

    獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；

    其他影響發(fā)行秩序的情形。

    進一步強化監(jiān)督檢查力度

    在發(fā)布前述2份限制名單之前，今年以來協(xié)會還發(fā)布了2份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單及2份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單，6份名單涉及的超過220名配售對象被限制參與打新1個月至1年不等。

    在加強對棄購等違規(guī)行為的監(jiān)管之外，為引導(dǎo)和督促網(wǎng)下投資者提高報價行為的規(guī)范性，3月30日協(xié)會還發(fā)布2022年第1批網(wǎng)下投資者異常名單，北京成泉資本管理有限公司、上海保銀私募基金管理有限公司、上海利位投資管理有限公司3家公司被列入該名單。

    協(xié)會明確，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

    當(dāng)天，協(xié)會還發(fā)布了注冊制網(wǎng)下投資者分類管理名單。據(jù)協(xié)會官網(wǎng)披露，2022年以來，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在滬深證券交易所網(wǎng)下投資者報價行為監(jiān)測結(jié)果數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，協(xié)會共形成并發(fā)布2批網(wǎng)下投資者關(guān)注名單和1批異常名單，累計將31個投資者列入其中；同時，針對部分異常報價線索，協(xié)會會同滬深證券交易所開展聯(lián)合檢查，根據(jù)檢查結(jié)果將13個投資者列入限制名單，對凈化市場環(huán)境起到積極作用。

    協(xié)會表示，后續(xù)將繼續(xù)做好網(wǎng)下投資者分類評價和管理有關(guān)工作，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上適時啟動精選名單申報受理，通過“抓兩頭帶中間”，進一步強化網(wǎng)下投資者報價行為監(jiān)測和監(jiān)督檢查力度，引導(dǎo)有專業(yè)有能力的投資者在新股定價中發(fā)揮中樞作用，構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，為全面實行股票發(fā)行注冊制提供有力支持。