證券時(shí)報(bào)記者 王一鳴

    被譽(yù)為“資本市場(chǎng)的啄木鳥(niǎo)”的中證中小投資者服務(wù)中心在保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的道路上正全面發(fā)力。

    據(jù)投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在過(guò)去的2017年，投服中心堅(jiān)持保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的根本使命，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，以改革創(chuàng)新促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，不斷推進(jìn)理論探索和實(shí)踐創(chuàng)新，建立健全中小投資者行權(quán)維權(quán)的新途徑、新機(jī)制，逐漸形成了以投資者教育工作為基礎(chǔ)，以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解和支持訴訟工作“三位一體”的保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的新模式和新路徑，為維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定和資本市場(chǎng)健康發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。

    證券時(shí)報(bào)記者從投服中心獲得的數(shù)據(jù)顯示，在持股行權(quán)方面，截至2017年12月底，投服中心共持有滬深交易所3442只上市公司股票，總計(jì)行權(quán)1662次，是2016年持股行權(quán)的8倍。

    投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，一年來(lái)，投服中心行權(quán)工作堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦市場(chǎng)熱點(diǎn)難點(diǎn)，創(chuàng)新行權(quán)模式，豐富行權(quán)手段，累計(jì)發(fā)送股東建議函1293次（一次函件中或包含多種股東權(quán)利的行使）、參加55家上市公司股東大會(huì)、參加25場(chǎng)重大資產(chǎn)重組媒體說(shuō)明會(huì)和投資者說(shuō)明會(huì)、以股東身份對(duì)40家上市公司行使現(xiàn)場(chǎng)查閱權(quán)、針對(duì)熱點(diǎn)事件公開(kāi)發(fā)聲7次，引發(fā)市場(chǎng)各方共鳴和贊譽(yù)。

    糾紛調(diào)解方面，2017年投服中心共調(diào)解完結(jié)案件1907起；登記證券期貨糾紛案件2505起；和解賠償金3.46億元；調(diào)解成功案件1661起；從同比數(shù)據(jù)來(lái)看，2017年受理案件同比增長(zhǎng)3.5倍、調(diào)解成功案件同比增長(zhǎng)4.4倍、和解金額同比增長(zhǎng)15倍。

    據(jù)記者了解，作為全國(guó)性全市場(chǎng)中立公益調(diào)解機(jī)構(gòu)，在過(guò)去的一年中，投服中心還與34個(gè)轄區(qū)簽約調(diào)解合作、與33個(gè)工作站簽約建立，并和22家法院、公證及仲裁對(duì)接，在16個(gè)轄區(qū)推廣新型調(diào)解。

    在糾紛調(diào)解工作中，投服中心還創(chuàng)新了一系列舉措，例如：?jiǎn)芜吺芾頇C(jī)制化解了調(diào)解“入門(mén)難”；小額速調(diào)機(jī)制有力破解了“調(diào)成難”；設(shè)計(jì)建成中國(guó)投資者網(wǎng)站在線調(diào)解板塊，走“調(diào)解+裁決”新型特色調(diào)解道路等。同時(shí)獲得多個(gè)“首例”突破，例如：首例“調(diào)裁一體”化解糾紛；首例調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)；首例賠償先于行政處罰；首例遠(yuǎn)程在線司法確認(rèn)；創(chuàng)下資本市場(chǎng)單個(gè)調(diào)解金額記錄；受理資本市場(chǎng)索賠人數(shù)最多的糾紛之一等等。

    支持訴訟工作方面，目前投服中心共累計(jì)提起7例證券支持訴訟，代表廣大中小投資者向有關(guān)侵權(quán)責(zé)任主體索賠金額逾4000萬(wàn)元。其中，已有3起案件勝訴，部分中小投資者已獲全額賠償；4起案件正在訴訟中，進(jìn)展順利。證券支持訴訟工作已形成獨(dú)有特色。

    業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為，作為全國(guó)性證券金融類公益機(jī)構(gòu)，投服中心的宗旨和目的是為中小投資者服務(wù)，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。投服中心及其各項(xiàng)工作機(jī)制的構(gòu)建，進(jìn)一步填補(bǔ)了中小投資者法律保護(hù)和市場(chǎng)保護(hù)的短板和空白，是我國(guó)資本市場(chǎng)滿足中小投資者救濟(jì)需求的現(xiàn)實(shí)選擇和重要舉措，更是我國(guó)資本市場(chǎng)法治化、市場(chǎng)化改革的重要標(biāo)志。

    據(jù)投服中心相關(guān)人士介紹，下一步，投服中心將進(jìn)一步建立健全合作機(jī)制，深化行權(quán)方式，積極探索推進(jìn)公開(kāi)征集投票權(quán)、提案權(quán)和股東訴訟等工作，增強(qiáng)行權(quán)效果；加強(qiáng)糾紛調(diào)解渠道、機(jī)制與能力建設(shè)，強(qiáng)化市場(chǎng)糾紛調(diào)處主渠道作用，力爭(zhēng)早日掛牌全國(guó)調(diào)解中心，強(qiáng)化市場(chǎng)糾紛調(diào)處主渠道作用；穩(wěn)步做好訴訟和支持訴訟案件，擴(kuò)大支持訴訟案件類型，提升訴訟影響力，積極推動(dòng)示范判決試點(diǎn)工作的落實(shí)，積極研究推動(dòng)證據(jù)認(rèn)證的相關(guān)工作；依托中國(guó)投資者網(wǎng)站，切實(shí)提高中小投資者保護(hù)與服務(wù)能力。