近日，證券基金行業(yè)文化建設動員大會召開，中國證監(jiān)會主席易會滿指出，文化建設是資本市場健康發(fā)展的支柱，良好的行業(yè)文化是行業(yè)軟實力和核心競爭力的體現，這也凸顯了文化建設在資本市場發(fā)展中的重要性。會上，中國證券業(yè)協會向證券行業(yè)全體經營機構和從業(yè)人員發(fā)布了“證券行業(yè)文化建設倡議書”，倡導證券行業(yè)形成“忠、專、實”的文化底蘊和合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的文化理念。

    為宣傳證券行業(yè)文化建設情況，樹立行業(yè)良好的形象，中國證券業(yè)協會聯合本報開設證券行業(yè)文化建設系列專欄，陸續(xù)刊登部分證券經營機構在文化建設方面的實踐經驗和發(fā)展戰(zhàn)略，從各個角度展示證券行業(yè)的文化建設成果。

    2019年11月21日，在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上，華泰證券作為行業(yè)代表發(fā)言，介紹了對企業(yè)文化建設的思考、實踐與經驗，分享了如何通過長期的企業(yè)文化建設讓科技賦能、創(chuàng)新進取的品牌形象日益鮮明。

    加強文化建設意義重大

    2019年11月21日，易會滿在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上的講話闡明了新時代證券行業(yè)文化的核心理念和內涵，明確了今后行業(yè)文化建設的路線圖和關鍵舉措，開啟了行業(yè)文化建設的嶄新階段。中國證券業(yè)協會同日發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設倡議書》凝聚了行業(yè)共識，首次為行業(yè)全體經營機構和從業(yè)人員廓清了文化建設的努力方向。行業(yè)發(fā)展30多年來，把文化建設放到引領行業(yè)健康發(fā)展的戰(zhàn)略高度，這還是第一次。

    證券行業(yè)正在經歷深刻變革，傳統的發(fā)展和管理模式都在被重新定義，面對紛繁復雜的變化，唯有明確每一個從業(yè)人員面向未來的共同價值觀和行為準則，證券業(yè)才能處變而不亂、行久而愈堅。以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為核心的行業(yè)文化，正是我們能夠仰賴的方向與堅守。

    企業(yè)文化建設的特色與實踐

    文化超越制度，在華泰證券28年的發(fā)展歷程中，文化成為驅動公司前行、跨越的源動力。特別是近些年來，公司從本土走向國際，吸引了越來越多不同文化背景的人才加入。為此，公司賦予了“高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”的核心價值觀以新的內涵，提煉出“開放、包容、創(chuàng)新、奮斗、擔當”的企業(yè)文化，讓9000多名員工從“被管理”走向“有共識”，讓科技賦能、創(chuàng)新進取的品牌形象日益鮮明。與此同時，公司始終堅持黨的建設對企業(yè)文化建設的引領，把黨建與企業(yè)文化建設有機融合，不斷提振全體員工征戰(zhàn)市場的“精氣神”。

    1.合規(guī)、穩(wěn)健，筑牢企業(yè)文化的基石

    華泰證券始終堅守“合規(guī)是底線，風控是能力”的發(fā)展理念，堅持奉行穩(wěn)健的風險文化，圍繞“機制+平臺+文化”，以數字化為支撐，著力打造先進的合規(guī)與風險管理體系。

    公司倡導主動合規(guī)，讓合規(guī)風控真正融入業(yè)務發(fā)展的全流程，努力創(chuàng)造專業(yè)價值。實行合規(guī)的垂直化管理和合規(guī)風控的專項考核，讓負面清單“入腦入心”，著力強化全員“守土有責”的思想意識，強化全員敬畏市場、法治和風險的自律意識。除了創(chuàng)新合規(guī)風控宣導培訓方式，公司還重視用數字化工具賦能合規(guī)與風險管理，打造了先進的投顧理財服務“云平臺”，設定工作任務必須通過工作手機或PC端服務完成，在支持投顧高效展業(yè)的同時，在任務管理、過程管理、服務留痕三方面充分實現所有對客戶的服務過程有記錄、發(fā)送內容有校驗，切實推動可指導、可追溯、可還原的財富管理合規(guī)展業(yè)。公司自主開發(fā)了信用分析管理系統，從行業(yè)、發(fā)行人、個券等多個維度，全面內嵌到固定收益、資產管理、融資融券等業(yè)務條線的工作流中，著力打造一流的信用資產風險管理平臺和信用資產交易平臺。通過實施標準化、數字化管理，公司推動全員把合規(guī)意識培養(yǎng)成職業(yè)習慣，讓合規(guī)習慣轉換成職業(yè)自覺，著力將穩(wěn)健的企業(yè)文化打造成面向未來的核心能力。

    2.專業(yè)、誠信，厚植企業(yè)文化的根脈

    多年來，華泰證券用專業(yè)與誠信在財富管理、投資銀行、資產管理等重要業(yè)務領域贏得了客戶的口碑，基于客戶導向的全業(yè)務鏈綜合服務模式也贏得了客戶的信賴。這都離不開我們對創(chuàng)造專業(yè)價值的不懈追求，離不開對員工專業(yè)服務精神的持續(xù)打磨。

    公司建立了集“項目體系、課程體系、講師體系、云端體系”四維一體的完整培訓體系及實施系統，切實提高培訓的系統性、針對性和實戰(zhàn)性。同時，秉持誠信也是效益的理念，深入開展職業(yè)道德教育，配合績效考核目標的調整，引導員工聚焦長期利益，減少急功近利，自覺廉潔從業(yè)，讓客戶能始終信賴我們的專業(yè)能力。

    公司還非常重視用數字化手段進一步打磨專業(yè)，推進服務質量和服務效率互促并進，驅動員工在每個服務環(huán)節(jié)精益求精。從2014年開始，我們在業(yè)內率先上線投行電子工作底稿系統，切實推動投行工作全流程、標準化管理，以及對項目組執(zhí)業(yè)情況的全過程有效監(jiān)督，并實現了與科創(chuàng)板全流程電子化審核的高效對接，帶動了全行業(yè)對投行工作底稿管理模式的革新，全面提升了投行業(yè)務整體工作效率和質量。目前，投行工作底稿全面電子化已經在全行業(yè)正式推廣。

    3.開放、包容，培育企業(yè)文化的底蘊

    華泰證券自2015年H股上市和2016年收購美國AssetMark開始，步入了開放化和國際化發(fā)展的新階段。今年，公司通過滬倫通機制登陸倫交所，境外子公司AssetMark成功分拆上市，自此成為國內首家在上海、香港和倫敦三地上市的金融機構，也建立起內地、香港、美國三地聯動的發(fā)展格局，境內外母、子公司不同文化背景員工的常態(tài)化交流互動也豐富了公司的文化內涵。

    為更好適應國際化發(fā)展步伐，公司致力于營造開放、包容的文化氛圍，大力盤活用人機制，擴大選人用人視野。一方面吸納更多國際化和復合背景的高素質人才加入公司，全球校園招聘目前正在美國頂尖高校全面開展；同時也注重從基層和業(yè)務一線選拔干部，從“做事用人”到“用人做事”，堅決摒棄論資排輩，給優(yōu)秀年輕人才更大的舞臺空間。另一方面，明確容錯糾錯機制，用心傾聽多元聲音，為勇于創(chuàng)新、敢于擔當的行為營造有利的環(huán)境氛圍。去年以來，我們通過“走出溫室”大討論，鼓勵所有員工為公司發(fā)聲，共同思考新的未來發(fā)展方向。

    4.科技、創(chuàng)新，重塑企業(yè)文化的基因

    10多年來，華泰證券始終不渝打造金融科技的核心能力，讓科技創(chuàng)新的基因深深植入公司文化。我們重新定義了科技的功能，讓科技從后臺支撐走向驅動和賦能業(yè)務發(fā)展。與此同時，通過自主研發(fā)積累的技術底蘊和專業(yè)科技人才隊伍，為打造平臺化、體系化的競爭優(yōu)勢奠定了堅實基礎。

    2018年，公司的IT投入總額超過10億元，IT人員目前也超過800多人，有國內外知名科技機構背景的員工越來越多，這為文化生態(tài)注入了更多的跨界創(chuàng)新思維和涌動的創(chuàng)意活力。今年是公司全面數字化轉型元年，我們鼓勵各部門積極嘗試用數字化的視角和思維，全面梳理和加快推進前中后臺的數字化建設，切實做好科技賦能這篇文章。公司舉辦了多場科技博覽會，向客戶全面展示自主開發(fā)的行情服務系統、投資交易智能系統等近20項前沿數字產品，全力為客戶提供更加專業(yè)的服務，也傳遞著科技驅動型的公司文化形象。前不久，公司數字化創(chuàng)新實驗室發(fā)起的“你好，創(chuàng)客”2019創(chuàng)新創(chuàng)意大賽剛剛結束。眾多一線員工、中后臺部門以及外部合作伙伴一起提出和打磨金融科技創(chuàng)意，優(yōu)秀創(chuàng)新項目公司還會支持落地，激發(fā)了全員參與熱情，累計1000多人次參加，4000多人參與項目評選。

    5.責任、擔當，回歸企業(yè)文化的初心

    華泰證券始終堅信，有責任、有擔當，方能走得更高、更遠。作為國有大型上市證券公司，要自覺擁有不負時代、不辱使命的責任擔當和家國情懷，用專業(yè)能力更好履行社會責任。

    公司積極服務創(chuàng)新驅動和產業(yè)升級的國家戰(zhàn)略。自2012年開始，投行業(yè)務就堅定實施行業(yè)定位，主動放棄對項目數量和業(yè)務規(guī)模的一味追求，著力聚焦于TMT、大健康等新興產業(yè)和綠色經濟領域，已經為90多家客戶提供了專業(yè)服務，累計服務客戶總市值超3萬億元，在科創(chuàng)板業(yè)務領域也躋身行業(yè)最前列，助力一批新經濟領域優(yōu)秀企業(yè)做大做強。

    公司積極開展精準扶貧，針對幫扶貧困地區(qū)情況，實施智力、金融、產業(yè)及消費等多元扶貧方式；結合“益心華泰一個明天”公益項目，資助扶貧地學校和困境兒童，推動教育公平，立足扶貧地的長遠發(fā)展。公司也創(chuàng)新公益事業(yè)，積極響應“長江大保護”戰(zhàn)略，發(fā)起“益心華泰一個長江”環(huán)保公益項目，推動母親河的生態(tài)保護。公司還為員工提供豐富的公益服務機會——探訪扶貧點、一對一資助困境兒童、在長江源開展自然觀察等，成為“益心華泰”志愿者已經成為公司許多年輕員工的自覺行動。

    用實際行動落地做實

    根據易會滿在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上的講話精神，以及證券業(yè)協會發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設倡議書》精神，華泰證券將做好企業(yè)文化建設的頂層設計，優(yōu)化文化建設的定位和內涵，明確文化建設的“路線圖”和實現路徑，在落地、做實、做細上下功夫，讓先進的文化真正融入經營發(fā)展的血脈，成為提升公司“軟實力”和打造核心競爭力的源動力。

    下一步，我們將做好以下重點工作：一是明確制度機制，將文化建設要求制度化嵌入到業(yè)務、管理全流程，抓好選人用人、考核激勵及職業(yè)操守等關鍵環(huán)節(jié)；二是凸顯文化特色，切實將科技賦能、創(chuàng)新進取的文化特色與品牌形象融入到戰(zhàn)略、業(yè)務、管理、服務的細節(jié)中，真正把文化品牌轉化為競爭優(yōu)勢。三是更好履行社會責任，用專業(yè)實力積極開展普惠金融、綠色金融、金融扶貧及投資者教育保護等方面的服務創(chuàng)新、產品創(chuàng)新，積極踐行ESG（環(huán)境、社會和公司治理）理念。四是加強學習交流，積極向國內外同業(yè)及跨業(yè)先進機構學習文化建設的經驗和做法，互學互鑒。

    作為證券行業(yè)的一份子，華泰證券呼吁全行業(yè)機構要把文化建設放在公司發(fā)展的戰(zhàn)略性高度，以實際行動為打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，建設“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場貢獻力量，真正讓優(yōu)秀的文化成為重塑行業(yè)品牌形象、傳遞行業(yè)專業(yè)價值的亮麗名片。