本報(bào)記者 徐一鳴 見(jiàn)習(xí)記者 金婉霞

    3月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》（下稱《意見(jiàn)》）等四項(xiàng)政策文件，突出強(qiáng)本強(qiáng)基和嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。其中，《意見(jiàn)》圍繞打擊財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，提出了4個(gè)方面18項(xiàng)政策措施。

    新政策、新要求，上市公司應(yīng)如何進(jìn)一步做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與信息披露？日前，“上市公司月度合規(guī)沙龍活動(dòng)”（第三期）在國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所舉辦。國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所黃江東團(tuán)隊(duì)就相關(guān)問(wèn)題與現(xiàn)場(chǎng)的各行業(yè)上市公司、投資機(jī)構(gòu)等高管及法務(wù)風(fēng)控合規(guī)部門(mén)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深度探討。

    黃江東律師表示，《文件》體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持全面從嚴(yán)監(jiān)管的決心，隨著《文件》的落地推行，投資者利益將被放在更加突出位置。黃江東認(rèn)為，其實(shí)，在全面注冊(cè)制背景下，強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管一直都是主基調(diào)，對(duì)于上市公司相關(guān)負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，合規(guī)所帶來(lái)的挑戰(zhàn)也更大了，稍有不慎即有可能面臨“行政處罰+民事賠償+刑事懲戒”的立體追責(zé)。“合規(guī)保護(hù)價(jià)值、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)也是生產(chǎn)力。”黃江東稱，上市公司合規(guī)是確保公司依法治理、規(guī)范運(yùn)作的重要機(jī)制，對(duì)于保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有重要意義；同時(shí)，上市公司還需要處理好當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)、規(guī)范與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、權(quán)利和義務(wù)等關(guān)系，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)與高質(zhì)量發(fā)展相協(xié)調(diào)。

    依法合規(guī)開(kāi)展信息披露是上市公司的基本義務(wù)，是監(jiān)管部門(mén)的重點(diǎn)監(jiān)管內(nèi)容。黃江東表示，國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所擬每月舉辦一次現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)沙龍，就上市公司常見(jiàn)的合規(guī)問(wèn)題，邀請(qǐng)合規(guī)專家、資深董秘、學(xué)者教授進(jìn)行主題分享，進(jìn)行面對(duì)面深度交流，并提供良好的同行交流平臺(tái)，“希望通過(guò)學(xué)習(xí)、研討和交流，各上市公司相關(guān)負(fù)責(zé)人可以在信息披露、規(guī)范履職、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面有所收獲、有所提高。”

    公開(kāi)資料顯示，黃江東對(duì)資本市場(chǎng)法律法規(guī)及應(yīng)用頗有研究，在《中國(guó)金融》《證券法苑》等期刊發(fā)表論文40余篇，出版專著《證券法治新圖景——新〈證券法〉下的監(jiān)管與處罰》。近三年來(lái)，他為上市公司、證券公司、私募機(jī)構(gòu)累計(jì)做證券法相關(guān)專題培訓(xùn)150余次，深受好評(píng)。

    此外，在本期沙龍中，國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人施蕾分享了本月度典型案例通報(bào)情況。深圳價(jià)值在線信息科技股份有限公司合規(guī)總監(jiān)梁志鵬分享了上市公司信息披露管理中的難點(diǎn)、系統(tǒng)性的梳理了上市公司信息披露要點(diǎn)并提供了信息披露管理中合規(guī)建議。平安財(cái)險(xiǎn)高端產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)總監(jiān)張秉政針對(duì)上市公司董責(zé)險(xiǎn)的功能價(jià)值和市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)行了案例分享以及研討。

（編輯 何帆）