證監(jiān)會1月15日消息，證監(jiān)會擬對現(xiàn)行《證券市場禁入規(guī)定》進(jìn)行修訂，并向社會公開征求意見。修訂內(nèi)容主要包括進(jìn)一步明確市場禁入類型、交易類禁入規(guī)則，以及市場禁入對象和適用情形。證監(jiān)會表示，本次修訂旨在落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”的要求，并與新證券法實(shí)施相配套。

    根據(jù)修訂說明，在對根據(jù)新證券法確有必要修訂的內(nèi)容進(jìn)行完善，對其他內(nèi)容予以保留的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會起草形成了《證券市場禁入規(guī)定（征求意見稿）》，主要修訂三方面內(nèi)容。

    首先，進(jìn)一步明確市場禁入類型。根據(jù)新證券法對市場禁入的界定，征求意見稿將市場禁入分為“不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”以及交易類禁入兩類，前一類屬于沿用現(xiàn)行《規(guī)定》的禁入措施，后一類屬于新增措施。在此基礎(chǔ)上，執(zhí)法單位可以根據(jù)有關(guān)責(zé)任人員的身份職責(zé)、違法行為類型、違法行為的社會危害性和違法情節(jié)嚴(yán)重的程度，選擇單獨(dú)適用或者合并適用相匹配的禁入類型。

    其次，進(jìn)一步明確交易類禁入規(guī)則。交易類禁入作為新增的一類市場禁入，并無執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為此，在充分借鑒目前各證券交易場所“限制交易”自律管理經(jīng)驗(yàn)和境外市場類似措施基礎(chǔ)上，征求意見稿作出了兼顧操作性和靈活性的制度安排。一是明確適用條件，規(guī)定禁止直接或者間接在證券交易場所二級市場交易上市或者掛牌的全部證券的活動，適用于違反規(guī)定影響證券交易秩序或者交易公平、情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，禁止交易的持續(xù)時(shí)間不超過5年，同時(shí)要求證券交易場所做好配套的賬戶交易權(quán)限限制工作。二是做好政策銜接，征求意見稿對有關(guān)責(zé)任人員被責(zé)令依法買回證券、被責(zé)令依法處理非法持有的證券、持有的證券被依法強(qiáng)制扣劃或轉(zhuǎn)讓等情形作了例外規(guī)定，避免不同規(guī)定疊加碰頭、相互掣肘。此外，為避免影響相關(guān)主體踐信守諾，充分保障中小投資者合法權(quán)益，將事先承諾行為納入除外事項(xiàng)。三是防控市場風(fēng)險(xiǎn)。一方面，為避免因交易無法了結(jié)引發(fā)信用風(fēng)險(xiǎn)，將信用類交易業(yè)務(wù)納入禁止交易的除外情形；另一方面，允許投資者賣出被禁入前已經(jīng)持有的證券，大股東、實(shí)控人和董監(jiān)高等如果被采取交易類禁入措施，仍可依法賣出被禁入前持有的股票，但是需要符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會以及各證券交易場所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定，以避免發(fā)生“處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)”。

    再者，進(jìn)一步明確市場禁入對象和適用情形。市場禁入對象方面，將近年來執(zhí)法實(shí)踐中已實(shí)際被采取市場禁入的自然人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的交易決策人、各中介機(jī)構(gòu)一般工作人員、私募基金從業(yè)人員等人員明確納入禁入對象。適用情形方面，明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入情形，同時(shí)，明確交易類禁入適用于嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。