深圳證監(jiān)局昨日舉辦轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量大會(huì)，對(duì)新形勢(shì)下進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量工作進(jìn)行深入動(dòng)員和全面部署。

    多措并舉推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升

    深圳證監(jiān)局表示，深圳轄區(qū)的上市公司群體財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，大股東股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、商譽(yù)減值等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)仍高位運(yùn)行，信息披露違規(guī)、規(guī)范運(yùn)作水平不高等頑疾仍未根治。

    近年來(lái)，深圳證監(jiān)局圍繞防范化解重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、提高上市公司質(zhì)量、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，不斷提高上市公司監(jiān)管和服務(wù)有效性，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量各項(xiàng)工作取得積極進(jìn)展。

    一是抓監(jiān)管“亮劍”。2019年以來(lái)，累計(jì)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查74家次，先后對(duì)12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對(duì)40家公司和123名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施，嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍。

    二是抓重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，分類(lèi)施策、有序處置，扎實(shí)打好股權(quán)質(zhì)押、債券違約、商譽(yù)減值等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)。

    三是抓“關(guān)鍵少數(shù)”。聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”濫用優(yōu)勢(shì)地位、影響公司內(nèi)控治理的行為，嚴(yán)格監(jiān)管、堅(jiān)決問(wèn)責(zé)，不斷壓實(shí)合規(guī)主體責(zé)任。

    四是抓市場(chǎng)監(jiān)督。加大監(jiān)督執(zhí)法力度，不斷壓實(shí)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)責(zé)任、證券公司保薦責(zé)任、律師事務(wù)所法律審核責(zé)任，強(qiáng)化資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用。

    五是抓服務(wù)優(yōu)化。主動(dòng)當(dāng)好上市公司的政策宣講員、困難協(xié)調(diào)員和發(fā)展護(hù)航員，傳遞監(jiān)管溫度。

    六是抓生態(tài)建設(shè)。積極構(gòu)建完善協(xié)作機(jī)制，推動(dòng)市政府建立《深圳市提高上市公司質(zhì)量協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制》，與上市公司最集中的福田區(qū)、南山區(qū)政府簽署合作備忘錄。

    明確六方面重點(diǎn)工作

    深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)李至斌表示，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，注冊(cè)制、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革正逐步或已落實(shí)落地，我國(guó)資本市場(chǎng)正在發(fā)生深刻的結(jié)構(gòu)性變化。下一步，深圳證監(jiān)局將認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)的整體工作部署，把提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管的重要目標(biāo)，全力推進(jìn)六方面工作。

    一是以即將全面啟動(dòng)的上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)為抓手，抓深抓細(xì)抓實(shí)公司治理基礎(chǔ)工作，不斷提升上市公司治理水平；二是以分類(lèi)處置為原則，依法依規(guī)查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保，督促推進(jìn)清欠解保工作，切實(shí)維護(hù)公司整體利益；三是以一司一策為目標(biāo)，妥善化解股票質(zhì)押、債券違約、重大違法違規(guī)等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)；四是以年報(bào)審計(jì)監(jiān)管為契機(jī)，壓實(shí)董監(jiān)高對(duì)定期報(bào)告的保證責(zé)任和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的審計(jì)監(jiān)督評(píng)估責(zé)任，繼續(xù)對(duì)財(cái)務(wù)造假、粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表行為保持監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)，提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量；五是以協(xié)調(diào)機(jī)制為平臺(tái)，在防風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)環(huán)境、促發(fā)展、共提高等方面增強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮好跨部門(mén)監(jiān)管合力；六是以服務(wù)改革為方向，不斷優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)能力。