一批上市公司因隱瞞重大環(huán)境污染被處罰或刑事立案事項(xiàng)，被證監(jiān)會(huì)依法懲處。有了這些上市公司的前車之鑒，無形中能促使上市公司提升環(huán)保意識(shí)，重視自身的環(huán)保問題。

    日前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2018年度行政處罰情況。證監(jiān)會(huì)2018年作出行政處罰決定310件，罰沒款金額106.41億元，市場禁入50人。其中，罰沒款金額突破百億元十分引人注目。

    從證監(jiān)會(huì)通報(bào)的情況看，2018年度的行政處罰涵蓋了信息披露、操縱市場、內(nèi)幕交易、中介機(jī)構(gòu)、私募基金、短線交易、從業(yè)人員等多個(gè)方面的違規(guī)違法行為。既涉及到上市公司與相關(guān)機(jī)構(gòu)等單位的違規(guī)違法行為，也涉及到上市公司高管、個(gè)人大戶及從業(yè)人員等個(gè)人的違規(guī)違法行為。從違規(guī)違法方式與手段以及對(duì)象上看，可以說是面面俱到。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)，2018年的行政處罰并不乏看點(diǎn)。比如大案要案等有重要影響的案件并不少。包括長生生物涉及危害公共安全的重大違法行為、北八道控制包括配資賬戶在內(nèi)的301個(gè)證券賬戶操縱多只股票的違法行為、廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱案、金亞科技財(cái)務(wù)造假案等，都曾經(jīng)在市場上“名噪一時(shí)”。對(duì)這些大案要案的處罰，除了讓違規(guī)者付出應(yīng)有的代價(jià)外，無形中也能在市場中起到一定的震懾作用。再如，以前不受上市公司重視的環(huán)保問題，就有上市公司因之觸雷。像羅平鋅電、上峰水泥、山西三維等上市公司因隱瞞重大環(huán)境污染被處罰或刑事立案事項(xiàng)，被證監(jiān)會(huì)依法懲處。有了這些上市公司的前車之鑒，無形中能促使上市公司提升環(huán)保意識(shí)，重視自身的環(huán)保問題。否則，將面臨被證監(jiān)會(huì)處罰的命運(yùn)。

    對(duì)于違規(guī)違法案件的通報(bào)，在證監(jiān)會(huì)日常工作中已成常態(tài)化，這固然是非常有必要的，不過，從此次證監(jiān)會(huì)曬2018年度行政處罰的成績單來看，個(gè)人以為在某些方面須引起足夠的重視。

    2017年度，證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%。2018年度的行政處罰決定案件數(shù)、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)等方面，同比分別增長38.39%、42.28%、13.64%。2017年度已是“高增長”了，2018年度再次出現(xiàn)“高增長”，一方面說明證監(jiān)會(huì)依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管取得了更大的成績，但另一方面也說明市場上的違規(guī)違法行為有愈演愈烈的態(tài)勢(shì)，這才是值得關(guān)注的重點(diǎn)。對(duì)于這樣的“高增長”數(shù)據(jù)，我們其實(shí)也應(yīng)該多問幾個(gè)“為什么”。

    2017年與2018年罰沒款累計(jì)金額超過180億元，有多少已經(jīng)追繳到位而進(jìn)入了國庫？特別是2017年近75億元的罰沒款，時(shí)間上已過去了一年，罰沒款是否都已足夠到位？從2018年證監(jiān)會(huì)向鐵路總公司與民航局提供的限乘限飛的95人名單看，其中就不乏多名因逾期不履行行政罰沒款繳納義務(wù)的證券期貨行政違法當(dāng)事人。這實(shí)際上說明，雖然證監(jiān)會(huì)作出了行政處罰，但沒有繳納罰沒款的大有人在。進(jìn)一步講，罰沒款不到位，嚴(yán)懲的效果將嚴(yán)重打折，也難以起到警示作用。

    證監(jiān)會(huì)囿于其職責(zé)與權(quán)力，只能對(duì)市場上的違規(guī)違法行為作出行政處罰。但除了行政處罰外，違規(guī)違法者應(yīng)該承擔(dān)的民事（賠償）責(zé)任與刑事責(zé)任，同樣一個(gè)都不能少。其實(shí)，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，像內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，責(zé)任人員除了要承擔(dān)行政處罰外，還應(yīng)該承擔(dān)刑事責(zé)任。不過，現(xiàn)實(shí)案例中，上述兩種違法行為承擔(dān)刑事責(zé)任的非常罕見。在這方面，個(gè)中或存在進(jìn)一步提升的空間。