■本報記者 姜楠

    11月3日至11月9日期間，深交所共對3宗違規(guī)行為進行紀律處分；對5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中，2宗涉及信息披露違規(guī)、3宗涉及買賣股票違規(guī)；發(fā)出重組問詢函4份、關注函7份、其他函件40份。剛剛過去的五個交易日中，深交所共對30起證券異常交易行為進行調查，涉及盤中拉抬股價、盤中打壓股價、開盤虛假申報、對倒對敲等異常交易情形，并及時采取了監(jiān)管措施，共對45起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會10起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    3宗違規(guī)行為進行紀律處分分別是，懷集登云汽配股份有限公司定期報告存在會計差錯、未按規(guī)定披露關聯(lián)方關系及關聯(lián)交易以及違規(guī)對外借款；國盛金融控股集團股份有限公司持股5%以上的股東中江國際信托股份有限公司買賣公司股票行為構成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易；天壕環(huán)境股份有限公司2016年度業(yè)績預告、業(yè)績快報披露中歸屬于上市公司股東的凈利潤與2016年年報相比存在重大差異且未及時進行修正。上述三公司相關責任人分別給予通報批評的處分。