擇遠
12月23日召開的國務(wù)院常務(wù)會議,審議通過《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(草案)》,強調(diào)要發(fā)揮好中介機構(gòu)資本市場“看門人”作用,防止中介機構(gòu)與發(fā)行人不當利益捆綁,嚴厲打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為,切實保護投資者合法權(quán)益,促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
作為資本市場的“看門人”,中介機構(gòu)責(zé)任重大:既要做好企業(yè)投資價值的“發(fā)現(xiàn)者”,也要成為上市公司行穩(wěn)致遠的“陪伴者”,更要成為資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的“守護者”。因此,監(jiān)管部門一方面密集推出涉及規(guī)范中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)的相關(guān)文件,著力推動中介機構(gòu)歸位盡責(zé)、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展;另一方面,不斷強調(diào)壓實發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。對違法違規(guī)行為,以“零容忍”的態(tài)度,堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”。
筆者認為,隨著資本市場全面深化改革的持續(xù)推進,作為資本市場的重要參與者,中介機構(gòu)必須要懷敬畏之心,行規(guī)矩之事,充分發(fā)揮好“看門人”作用。
首先,發(fā)揮好“看門人”作用是推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。
《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》指出,“健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能,防風(fēng)險、強監(jiān)管,促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”。實現(xiàn)投融資協(xié)調(diào)發(fā)展,是保持資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ),其中一個重要體現(xiàn)就是要實現(xiàn)質(zhì)的持續(xù)提升。這需要市場各方的共同推進,對于中介機構(gòu)而言,就是要切實扛牢主體責(zé)任,當好資本市場高質(zhì)量發(fā)展的有力推動者。
其次,發(fā)揮好“看門人”作用是推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。
提高上市公司質(zhì)量是增強資本市場活力和韌性的必由之路,需要市場各個參與者歸位盡責(zé),強化服務(wù)實體經(jīng)濟的職責(zé)使命?!蛾P(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》提出,壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。因此,中介機構(gòu)要立足專業(yè)、勤勉盡責(zé),堅守合規(guī)底線,以可投性為導(dǎo)向執(zhí)業(yè)展業(yè),更加注重項目的長期價值,把好“入口關(guān)”的第一道防線,確保項目質(zhì)量,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。
再次,發(fā)揮好“看門人”作用是推動中介機構(gòu)自身高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。
近年來,監(jiān)管部門嚴厲打擊中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為,加大處罰力度。事實上,處罰只是一方面,更進一步看,中介機構(gòu)一旦遭受處罰,會在方方面面都受到影響,比如,影響相關(guān)業(yè)務(wù)的開展、引發(fā)市場對其從業(yè)信譽和執(zhí)業(yè)能力的質(zhì)疑,并且這些影響都是不可逆的。所以,中介機構(gòu)一定要聚焦固本培元、提高內(nèi)部合規(guī)治理、提升專業(yè)能力,同時,要對法律懷有敬畏之心,用高質(zhì)量的執(zhí)業(yè)水平推動自身的高質(zhì)量發(fā)展。
最后,發(fā)揮好“看門人”作用是保護投資者合法權(quán)益的必然要求。
投資者是市場之本,加強投資者保護特別是中小投資者保護,是推進資本市場高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠的重要保障。上市公司是市場之基,是投資價值的源泉,中介機構(gòu)務(wù)必要確保執(zhí)業(yè)過程的公正性、專業(yè)性和透明度,以保護投資者合法權(quán)益為己任,為投資者挑選出“貨真價實”的好公司。
總之,中介機構(gòu)要切實發(fā)揮好資本市場“看門人”作用,追求形成專業(yè)為本、信譽為重、責(zé)任至上、質(zhì)量制勝的執(zhí)業(yè)生態(tài)。這是監(jiān)管對中介機構(gòu)提出的最基本的要求,也是中介機構(gòu)必須遵循的執(zhí)業(yè)準則。
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