本報記者 黃群

    作為國有控股上市券商，華安證券立足金融中介機構(gòu)的政治性、人民性和時代性，聚焦行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展主題主線，踐行行業(yè)文化建設“十要素”各項要求，求真務實、守正創(chuàng)新，全面推動行業(yè)文化建設在公司落地見效。近期，公司接受《證券日報》記者專訪，就“誠信、穩(wěn)健、專業(yè)、和諧”的經(jīng)營理念和“敬業(yè)、擔當、協(xié)同、進取”的價值觀念向投資者交出答卷。

    證券日報：公司如何落實合規(guī)風控和廉潔自律的要求？

    華安證券：公司“三會一層”權(quán)責邊界規(guī)范清晰、運轉(zhuǎn)高效。按照國企改革三年行動的要求，不斷細化黨委前置研究討論事項清單，加強董事會建設，規(guī)范經(jīng)理層依法行權(quán)。落實合規(guī)風控各項要求，持續(xù)完善“六規(guī)范一支撐”內(nèi)控體系，加強事前、事中、事后全方位的管控。扎實推進“合規(guī)管理建設年”，建立合規(guī)管理委員會，制定工作方案，統(tǒng)籌推進13項重點工作任務。積極踐行大監(jiān)督工作理念，深化合規(guī)、風控、審計、巡察、派駐紀檢監(jiān)督等各類監(jiān)督的貫通協(xié)同，建設既遵循公司業(yè)務邏輯，又凸顯公司特色的內(nèi)部監(jiān)督體系，推動監(jiān)督體制機制改革對公司經(jīng)營管理的全方位賦能。

    證券日報：公司建立了怎樣的激勵約束機制？

    華安證券：公司轉(zhuǎn)變簡單以經(jīng)營業(yè)績?yōu)閷虻慕?jīng)營理念和考核評價機制，制定《黨委綜合考核暫行辦法》，實行“黨建+業(yè)務”雙百考核。制定《員工年度考核暫行辦法》《員工職級管理辦法》《薪酬管理辦法》等制度，完善機構(gòu)考核與多維度個人考核有機銜接的考核評價體系，建立健全“能力+價值+責任”的薪酬體系，拓寬員工發(fā)展通道，將廉潔從業(yè)、合規(guī)風控、反洗錢和踐行企業(yè)文化等情況納入考核體系。同時，建立黨建與發(fā)展兩個維度的綜合評價體系，嚴肅考核結(jié)果運用，實施末等調(diào)整和不勝任退出，切實發(fā)揮考核的“指揮棒”作用，持續(xù)推進員工能進能出、干部能上能下、收入能增能減。落實黨管人才原則，公司黨委定期聽取招聘錄用和人才引進等工作情況。加強干部工作統(tǒng)籌謀劃，以輪崗交流、公開競聘、掛職鍛煉等方式加快各類型干部培養(yǎng)選拔。修訂印發(fā)《管理人員選拔任用工作辦法》《黨委會議事規(guī)則》，持續(xù)規(guī)范選人用人工作。

    證券日報：公司聲譽風險管理制度有何創(chuàng)新？

    華安證券：公司明確“全程全員、預防為主、審慎管理、快速響應”的聲譽風險管理基本原則，建立了由董事會領(lǐng)導、監(jiān)事會監(jiān)督、經(jīng)理層落實、全員參與的聲譽風險管理架構(gòu)，形成了相互銜接、有效聯(lián)動的聲譽風險管理運行機制。注重將聲譽風險管理植入重大決策和業(yè)務經(jīng)營活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定輿情應急工作方案，從源頭上控制聲譽風險的產(chǎn)生并緩釋聲譽風險的影響。建立以上交所上證服務公司輿情監(jiān)測為主、第三方咨詢公司輿情監(jiān)測為輔，公司相關(guān)部門專人專崗監(jiān)測的立體監(jiān)測體系，推動實現(xiàn)聲譽風險全流程、系統(tǒng)化管理。大力弘揚廉潔文化，制定加強新時代廉潔文化建設的貫徹落實措施，修訂公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法，在重要時間節(jié)點進行廉潔提醒和作風建設檢查，組織全體員工簽訂廉潔從業(yè)承諾書，樹立廉潔從業(yè)的底線思維。

    證券日報：公司如何推動文化建設與企業(yè)改革融合發(fā)展？

    華安證券：公司推動文化建設與戰(zhàn)略頂層設計協(xié)調(diào)統(tǒng)一，將誠信、穩(wěn)健的文化理念寫入公司章程，明確各治理主體在文化建設中的地位和作用，從組織層面保障企業(yè)文化建設全面落實。堅持把文化建設作為推動公司健康可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動力之一，寫入公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃，印發(fā)《關(guān)于加強和改進企業(yè)文化建設的實施意見》，推進文化建設制度化、規(guī)范化，以文化“軟實力”提升發(fā)展“硬質(zhì)量”。將文化理念貫穿改革創(chuàng)新全過程，印發(fā)《關(guān)于深化改革、創(chuàng)新發(fā)展的實施方案》，聚焦21個方面深化改革，梳理51項重點任務統(tǒng)籌推進。

    證券日報：公司如何激發(fā)組織活力，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展？

    華安證券：公司加強三基建設，先后開展黨組織標準化建設年、黨支部建設提升年、黨建質(zhì)量提升年、黨建創(chuàng)新拓展年、基層黨組織建設質(zhì)量提升年5個專項行動，多個基層黨建品牌入選省國資委“領(lǐng)航計劃”示范庫和培育庫。最為重要的是，公司秉承創(chuàng)新理念，崇尚專業(yè)精神，全面推動企業(yè)可持續(xù)性高質(zhì)量發(fā)展。

    華安證券著力打造“服務新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型投行”“服務大眾的專業(yè)財富管理機構(gòu)”兩大品牌，再次榮獲權(quán)威媒體2021年中國上市公司證券品牌Top30。擔任安徽省首支新興產(chǎn)業(yè)基金——人工智能主題母基金管理人，規(guī)模達60億元，儲備投資項目80多個。保薦安徽年內(nèi)首單科創(chuàng)板合肥井松智能成功上市，積極參與安徽省萬家企業(yè)資本市場培訓專項行動，開展中小企業(yè)培訓超700場，參訓超7300人次。公司積極推廣節(jié)能降碳先進技術(shù)和產(chǎn)品應用，打造綠色辦公環(huán)境，推進綠色數(shù)據(jù)中心建設。華安證券（香港）助力安徽國資國企境外發(fā)行美元債。發(fā)行安徽首單鄉(xiāng)村振興債、徽商銀行綠色金融債。堅持穩(wěn)健偏進取的風險偏好，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

    展望未來，華安證券將堅持以行業(yè)文化“十要素”為指引，秉承“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，更加主動融入資本市場發(fā)展大局和經(jīng)濟社會發(fā)展全局，堅定不移走專業(yè)化發(fā)展道路，盡責服務國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟發(fā)展。

（編輯 李波 上官夢露）