本報記者 孟珂

    外資控股券商迎來新動向！北京市地方金融監(jiān)督管理局日前發(fā)布消息稱，2021年6月10日，大和證券（中國）正式獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，標(biāo)志著大和證券（中國）可以正式對外開展業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營。

    至此，外資控股券商數(shù)量增加到了8家。南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示，又一家外資控股券商落戶內(nèi)地，展現(xiàn)了跨國金融機(jī)構(gòu)對于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的信心，對中國金融業(yè)營商環(huán)境的認(rèn)同。

    公開信息顯示，大和證券（中國）于2020年8月獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)批復(fù)，2020年12月18日完成工商登記。大和證券（中國）三位股東分別為株式會社大和證券集團(tuán)總公司（持股比例51%）、北京國有資本經(jīng)營管理中心（持股比例33%）、北京熙誠資本控股有限公司（持股比例16%）。

    大和證券（中國）在北京設(shè)立并獲準(zhǔn)展業(yè)，是北京發(fā)揮“兩區(qū)”政策優(yōu)勢，推動服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放的又一標(biāo)志性成果。作為唯一一家擁有投資銀行牌照的日資證券公司，未來大和證券（中國）將依托中日兩個市場，借助各方股東強(qiáng)大的實力與豐富的業(yè)務(wù)資源，聚焦機(jī)構(gòu)客戶，聚焦重點(diǎn)行業(yè)（消費(fèi)、醫(yī)療、高端制造等），為中國及全球客戶提供高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)化金融服務(wù)。

    大和證券集團(tuán)總公司中田誠司社長日前在接受媒體采訪時表示，作為亞洲最大的經(jīng)濟(jì)體，中國的發(fā)展?jié)摿ξ阌怪靡桑C券行業(yè)的發(fā)展前景依然廣闊。大和證券集團(tuán)將繼續(xù)發(fā)揮其全球人才及網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，以“跨境”業(yè)務(wù)為內(nèi)核，擴(kuò)大在中國的投融資服務(wù)與交易并購等業(yè)務(wù)。

    外資券商選擇落戶中國，與近年來我國證券業(yè)對外開放穩(wěn)步推進(jìn)密不可分。2018年4月，證監(jiān)會發(fā)布實施《外商投資證券公司管理辦法》，對外資持股比例限制做出重大調(diào)整，首次允許合資證券公司的外資持股比例最高可達(dá)51%。2020年3月13日，證監(jiān)會表示自當(dāng)年4月1日起取消證券公司外資股比限制。

    受政策放開的影響，近年來內(nèi)地外資券商數(shù)量不斷增長。目前，內(nèi)地共有8家外資控股券商，其中4家為新設(shè)合資券商，為摩根大通證券（中國）、野村東方國際證券、大和證券（中國）和星展證券（中國），另外4家為外資機(jī)構(gòu)提高持股比例實現(xiàn)控股，分別是瑞銀證券、高盛高華證券、瑞信方正證券和摩根華鑫證券。

    財證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示，近年來對外資控股券商的審批速度明顯加快，且對外資控股內(nèi)地券商的事宜也有明確的更新政策，一批新的外資控股券商落地，表明中國金融市場開放的態(tài)度依然保持不變。

    越來越多的外資控股券商進(jìn)入內(nèi)地，對國內(nèi)券商意味著什么？田利輝表示，國內(nèi)券商將面臨更多競爭與挑戰(zhàn)。未來中國資本市場將會呈現(xiàn)國內(nèi)券商主導(dǎo)、外資控股券商補(bǔ)充的多樣化格局。

    田利輝進(jìn)一步表示，國內(nèi)券商應(yīng)該將挑戰(zhàn)視為契機(jī)，積極觀察、學(xué)習(xí)、借鑒外資控股券商的成功經(jīng)驗和先進(jìn)模式，在競爭中積極改革和創(chuàng)新，進(jìn)而成長為具有國際競爭力的優(yōu)質(zhì)券商。在外資控股券商的業(yè)務(wù)沖擊和模式示范下，國內(nèi)券商可以在公司治理、組織管理、研發(fā)團(tuán)隊、產(chǎn)品設(shè)計等諸多領(lǐng)域取得進(jìn)步。

    陳靂表示，外資控股券商進(jìn)入內(nèi)地將會對國內(nèi)券商產(chǎn)生一定的鯰魚效應(yīng)。但是，外資控股券商的投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)和衍生品業(yè)務(wù)是需要國內(nèi)券商關(guān)注與學(xué)習(xí)的。國內(nèi)券商需要練好基本功，做出特色、做出專業(yè)，取長補(bǔ)短。

（編輯 崔漫 白寶玉）