本報記者 周尚伃

    2021年的券商，在轉(zhuǎn)型中謀求新的發(fā)展。

    2個多月的時間里，不僅有11家券商的“掌門人”職位出現(xiàn)了變動，還有4家券商進行了組織架構(gòu)調(diào)整。在響應(yīng)國家戰(zhàn)略，打造“航母級”券商的背景下，券商們均在發(fā)力，為行業(yè)的美好明天鉚足干勁。

    對此，中信改革發(fā)展研究基金會研究員趙亞赟在接受《證券日報》記者采訪時表示：“面對新的形式和競爭加劇，以及新的金融信息技術(shù)的應(yīng)用等因素，券商面臨轉(zhuǎn)型壓力，一些券商比如東方財富抓住機會趁勢崛起。還有部分券商墨守成規(guī)業(yè)績下滑或增速放緩，券商當前如果想抓住新機遇探索新的轉(zhuǎn)型路徑，就必須大刀闊斧進行人員和架構(gòu)的調(diào)整。”

    4家券商年內(nèi)

    調(diào)整組織架構(gòu)

    為避免同質(zhì)化競爭，重塑新的發(fā)展格局，證券行業(yè)近年來一直在探索新的轉(zhuǎn)型路徑，通常來說，券商組織架構(gòu)的調(diào)整與公司重大經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整等因素息息相關(guān)。

    《證券日報》記者據(jù)公開信息不完全統(tǒng)計，今年以來，已有4家券商進行了組織架構(gòu)調(diào)整。3月1日，中泰證券董事會審議通過了《關(guān)于公司組織架構(gòu)調(diào)整的議案》。一是新設(shè)監(jiān)事會辦公室、機構(gòu)業(yè)務(wù)委員會、績效考核中心；辦公室更名為綜合辦公室，垂直管理北京、上海、深圳綜合管理部；戰(zhàn)略規(guī)劃部更名為規(guī)劃發(fā)展部；登記結(jié)算部更名為運營中心；撤銷機構(gòu)銷售交易部、資金運營管理部。二是授權(quán)經(jīng)營管理層根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需要，調(diào)整公司總部各部門具體職責及各委員會下設(shè)機構(gòu)的具體設(shè)置，但監(jiān)管規(guī)定要求必須以董事會單項決議審批的事項除外。

    而就在2月8日，中泰證券的董事會剛剛審議通過了《關(guān)于公司設(shè)立戰(zhàn)略客戶部、督查室的議案》。同意公司設(shè)立戰(zhàn)略客戶部、督查室。也就是說，今年以來，中泰證券一共新設(shè)了5個部門，撤銷了2個部門，更名了3個部門。

    2月25日，浙商證券董事會審議通過公司《關(guān)于設(shè)置綜合監(jiān)督部的議案》。2月26日，天風(fēng)證券根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合現(xiàn)有情況，董事會同意公司對組織架構(gòu)作出調(diào)整，信息技術(shù)中心更名為金融科技中心；金融科技中心機構(gòu)系統(tǒng)部更名為金融科技中心機構(gòu)科技部，金融科技中心數(shù)據(jù)管理部更名為金融科技中心數(shù)據(jù)金融部，新設(shè)金融科技中心客戶與資產(chǎn)分析平臺部；原信息技術(shù)中心零售研發(fā)部調(diào)整至零售業(yè)務(wù)總部；新設(shè)成渝總部。1月11日，光大證券董事會審議通過《關(guān)于設(shè)立金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部的議案》。

    去年以來，多層次資本市場不斷完善，基礎(chǔ)制度改革穩(wěn)步推進，證券行業(yè)總體盈利能力回升。從上述已披露業(yè)績概況的券商來看，光大證券凈利潤增幅暫列上市券商第一，2020年實現(xiàn)凈利潤24.15億元，同比大增325.21%；中泰證券凈利潤27.21億元，同比增長20.95%，浙商證券凈利潤16.27億元，同比增長68.18%。

    對于上述券商調(diào)整組織架構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，部分券商正逐漸青睞機構(gòu)業(yè)務(wù)，對此，趙亞赟對《證券日報》記者表示：“上述券商新設(shè)立機構(gòu)業(yè)務(wù)委員會、戰(zhàn)略客戶部，也是為了適應(yīng)股市資金機構(gòu)化的大趨勢。”

    券商“掌門人”

    變動頻繁

    據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，今年以來包括財通證券、西部證券、紅塔證券、國信證券、華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開證券等11家券商中董事長、總經(jīng)理職位出現(xiàn)了調(diào)整。對于高管們的變更，原因大致包括組織調(diào)動、個人原因、即將退休等。

    其中，一家券商由于總經(jīng)理的“突然”離職，還未找到接班人。財通證券董事會于2月19日收到公司董事、總經(jīng)理阮琪遞交的《辭職報告》。阮琪因組織調(diào)動原因申請辭去公司董事、董事會風(fēng)險控制委員會委員及總經(jīng)理職務(wù)。目前，財通證券由于阮琪的辭職，還未有新任總經(jīng)理上任，2月22日董事會同意在公司總經(jīng)理空缺期間，由董事長陸建強代為履行總經(jīng)理職責。

    同樣，紅塔證券董事會于1月25日收到董事長李劍波提交的書面辭呈，因工作調(diào)整原因，李劍波申請辭去公司第六屆董事會董事、董事長等職務(wù)。在新任董事長任職之前，由華士國董事履行董事長職責。2月18日，李石山正式履行公司董事、董事長職責。李石山此前任合和集團黨委委員、副總經(jīng)理，合和集團為紅塔證券控股股東。

    還有一家券商高管或為全力投入基金業(yè)務(wù)，辭去總經(jīng)理職務(wù)。2月2日，西部證券原總經(jīng)理何方因個人原因申請辭去公司總經(jīng)理職務(wù)，辭職后何方仍擔任公司控股子公司西部利得基金董事長職務(wù)。根據(jù)西部證券董事長徐朝暉提名并經(jīng)公司董事會提名委員會審查通過，公司董事會同意聘任齊冰為公司總經(jīng)理，齊冰原為西部證券合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官。

    《證券日報》從天眼查發(fā)現(xiàn)，2月10日，西部證券就完成了高級管理人員備案，何方退出，新增齊冰為總經(jīng)理。目前，何方為西部利得基金法定代表人、董事長。值得一提的是，據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，何方在西部證券任職期間的最高薪酬高達920.56萬元。

    值得關(guān)注的是，2月10日，國信證券發(fā)布的一則極短公告引發(fā)了業(yè)內(nèi)的強烈關(guān)注，國信證券表示，接到組織部門通知，張納沙擬作為公司董事、董事長推薦人選。目前，何如繼續(xù)履行董事長職務(wù)。據(jù)記者了解，去年5月份，國信證券變更了公司總裁，岳克勝因年齡原因不再擔任公司總裁職務(wù)，聘任鄧舸擔任公司總裁。國信證券在招聘方面風(fēng)格也比較大膽前衛(wèi)。2020年7月份，國信證券在其微信公眾號高調(diào)全球招聘公司副總經(jīng)理，主要負責投資管理或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

    此外，華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開證券等券商的“掌門人”職位也均有所變化，原因包括換屆、免去、工作變動、個人原因等等。在目前的監(jiān)管環(huán)境及競爭格局下，高管變動也是券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分。客觀來看，這樣的現(xiàn)象或?qū)⒂幸嬗谡麄€券商行業(yè)的良性發(fā)展。

    趙亞赟對《證券日報》記者表示：“當前，我國證券市場發(fā)生了很大變化，主要投資者資金逐漸機構(gòu)化國際化，券商原有的組織架構(gòu)和部分高管已經(jīng)不適應(yīng)新的形式；同時，目前券商服務(wù)同質(zhì)化嚴重、競爭激烈，只有重塑行業(yè)發(fā)展格局才能保證在競爭中勝出，而這就需要引進新型管理人才，調(diào)整組織架構(gòu)。”