科創(chuàng)板7月22日鳴鑼開市。中國(guó)證券報(bào)記者19日了解到，為確保相關(guān)準(zhǔn)備工作及時(shí)到位，券商根據(jù)監(jiān)管要求從信息系統(tǒng)、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程、合規(guī)風(fēng)控等方面進(jìn)行全方位準(zhǔn)備，迎接科創(chuàng)板開市。券商對(duì)投資者教育工作也進(jìn)行多維度設(shè)計(jì)與服務(wù)升級(jí)。隨著首批保薦企業(yè)上市，相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、保薦經(jīng)驗(yàn)日趨完善。

    券商APP優(yōu)化調(diào)整到位

    興業(yè)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示，為迎接科創(chuàng)板開市，興業(yè)證券對(duì)各相關(guān)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行全方位、無(wú)死角的審視、調(diào)整和優(yōu)化，重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)準(zhǔn)備工作，包括嚴(yán)格落實(shí)科創(chuàng)板準(zhǔn)備工作內(nèi)部評(píng)估機(jī)制、嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求、建立健全科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控措施、全面排查技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做好安全保障。

    各家券商對(duì)客戶端APP優(yōu)化調(diào)整早已到位。華泰證券網(wǎng)絡(luò)金融部相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示，華泰證券在APP增設(shè)科創(chuàng)板板塊專屬頁(yè)面，將科創(chuàng)板板塊指數(shù)、新股日歷、龍虎榜、個(gè)股排行榜等特色功能聚合為一體，方便客戶快速掌握科創(chuàng)板個(gè)股行情變動(dòng)。

    “交易服務(wù)方面，針對(duì)科創(chuàng)板交易規(guī)則變化，APP升級(jí)打新功能，支持科創(chuàng)板新股一鍵打新，申購(gòu)、配號(hào)、中簽全流程揭示，一目了然，幫助客戶全方位了解科創(chuàng)板新股，在上市后實(shí)時(shí)跟蹤新股上市表現(xiàn)。”上述華泰證券負(fù)責(zé)人表示，華泰證券APP將支持科創(chuàng)板股票市價(jià)、限價(jià)交易，在市價(jià)委托中增加保護(hù)限價(jià)服務(wù)，保護(hù)客戶投資交易免受價(jià)格波動(dòng)影響。

    投教工作細(xì)致入微不間斷

    中國(guó)證券報(bào)記者了解到，為了讓投資者更好地熟悉和適應(yīng)交易規(guī)則，獲得更便捷的交易體驗(yàn)，券商對(duì)投資者教育工作也進(jìn)行多維度設(shè)計(jì)與服務(wù)升級(jí)。

    興業(yè)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在開展日常投教宣傳普及過(guò)程中，投資者特別是個(gè)人投資者對(duì)科創(chuàng)板投資意愿較高，但是個(gè)人投資者對(duì)科創(chuàng)板的交易規(guī)則細(xì)節(jié)的了解不夠全面，風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)程度普遍較低，許多投資者認(rèn)為科創(chuàng)板相對(duì)其他板塊具有更加市場(chǎng)化的制度設(shè)計(jì)和更加靈活的交易規(guī)則，在初期獲得投資者青睞和資金追捧概率較高，存在較強(qiáng)獲利預(yù)期。

    基于這樣的情況，興業(yè)證券認(rèn)為，在科創(chuàng)板投教工作中，內(nèi)容上應(yīng)更多地加強(qiáng)科創(chuàng)板基礎(chǔ)知識(shí)普及，包括科創(chuàng)板的背景、制度、規(guī)則差異等，著重科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)揭示；形式上則應(yīng)更貼近普通大眾，通過(guò)投資者便于接受的渠道和平臺(tái)，更有針對(duì)性地開展科創(chuàng)板宣傳普及。

    保薦經(jīng)驗(yàn)日趨完善

    科創(chuàng)板企業(yè)的上市離不開券商投行的保薦。前期科創(chuàng)板企業(yè)保薦工作使部分券商“收獲頗豐”，隨著第一批保薦企業(yè)的上市，券商的組織架構(gòu)、保薦經(jīng)驗(yàn)日趨完善，部分券商更是建立起完備的科創(chuàng)板客戶挖掘體系。

    某券商相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，促使投行業(yè)務(wù)模式從“部門辦投行”到“集團(tuán)辦投行”轉(zhuǎn)變。從項(xiàng)目立項(xiàng)起，即要求另類投資部門介入，一并對(duì)發(fā)行人的投資價(jià)值做判斷。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，需“一線業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、質(zhì)量控制部門、內(nèi)核部門”三道防線既分工又協(xié)助，既互相監(jiān)督又相互協(xié)調(diào)，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，快速推進(jìn)項(xiàng)目。在發(fā)行階段，還涉及到資本市場(chǎng)部、研究所等相關(guān)部門協(xié)同配合。

    興業(yè)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司已建立一整套科創(chuàng)板客戶挖掘“靶向篩計(jì)劃”，利用外部數(shù)據(jù)對(duì)全國(guó)科創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行全面挖掘，通過(guò)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及分支機(jī)構(gòu)開展前期盡調(diào)?？苿?chuàng)板相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備、技術(shù)準(zhǔn)備、投資者宣導(dǎo)和員工培訓(xùn)等工作有序進(jìn)行。此外，在加強(qiáng)對(duì)科創(chuàng)行業(yè)潛力企業(yè)進(jìn)行深度調(diào)研和重點(diǎn)開發(fā)的同時(shí)，公司也在積極加強(qiáng)與各家PE、VC、產(chǎn)業(yè)基金的合作，提供優(yōu)質(zhì)企業(yè)標(biāo)的，讓投資方和企業(yè)方能夠?qū)崿F(xiàn)資金的有效運(yùn)作，充分共享科創(chuàng)板制度紅利。