證券從業(yè)人員不能炒股，是行業(yè)鐵律，但紅線屢被踐踏。原東吳證券某營業(yè)部總經(jīng)理辛某某，借用母親名義炒股，獲利逾千萬，被監(jiān)管部門罰沒2187萬元，并被處3年證券市場禁入。

    證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，是監(jiān)管罰單的“重災區(qū)”。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，去年監(jiān)管部門共對50余名證券從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰，其中，違規(guī)炒股或代人炒股遭罰占比最大。

    違規(guī)炒股被罰沒2187萬

    證監(jiān)會日前發(fā)布的行政處罰決定書顯示，2013年原東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某某借用其母親“傅某珍”的名義開通了普通證券賬戶以及兩融賬戶，這兩個賬戶對應的三方存管銀行賬戶的資金來源均為辛某某的銀行賬戶。

    另外，這個賬戶主要通過辛某某供職營業(yè)部的IP地址和電腦進行網(wǎng)上委托下單。證監(jiān)會查明，“傅某珍”賬戶均由辛某某實際控制和使用，賬戶交易由辛某某決策并操作。

    這個賬戶自開立至2016年8月31日，累計買入成交金額1002.29萬元，累計賣出獲利1098.73萬元，考慮到余股賬面虧損，合計獲利1093.93萬元。

    根據(jù)《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會對辛某某作出沒一罰一的處罰，合計罰沒收入2187.86萬元。同時，由于辛某某的違法行為持續(xù)時間長，證券交易金額和違法所得金額巨大，情節(jié)嚴重，證監(jiān)會決定對其采取3年市場禁入措施。

    東吳證券昨日回復證券時報記者時表示，事情發(fā)生后，公司對存在的問題認真反思，采取了積極的整改措施。記者了解到，事件發(fā)生后，東吳證券首先免去了辛某某的濱河路營業(yè)部總經(jīng)理職務，要求其積極配合調(diào)查；對全體營業(yè)部負責人加強培訓。

    同時，東吳證券表示，將對員工違規(guī)交易采取零容忍態(tài)度，明確嚴禁員工出現(xiàn)違規(guī)交易行為，持續(xù)加強合規(guī)培訓、系統(tǒng)監(jiān)測、定期檢查。

    營業(yè)部負責人

    是合規(guī)管理風險點

    有券商人士對記者表示，在券商營業(yè)部里，營業(yè)部負責人掌握著最多的資源，但受到的合規(guī)監(jiān)管卻相對弱化，營業(yè)部負責人是券商合規(guī)管理的一個風險點。

    “現(xiàn)實情況中，很多券商尤其是部分小型券商的營業(yè)部負責人缺乏監(jiān)管，總部很難進行現(xiàn)場監(jiān)管，營業(yè)部也沒有人能夠監(jiān)督他。”有券商營業(yè)部負責人此前對記者表示。

    前年，原太平洋證券騰沖華東路證券營業(yè)部總經(jīng)理楊某華借他人名義持有、買賣股票，累計盈利超千萬，被監(jiān)管機構罰沒共計5735萬。去年，原方正證券南京珠江路證券營業(yè)部總經(jīng)理姚某違規(guī)炒股，被監(jiān)管罰沒超170萬。