本報(bào)記者 孟珂

    4月25日消息，為規(guī)范上市公司董事、高級(jí)管理人員等主體的股份變動(dòng)行為，落實(shí)證監(jiān)會(huì)《證券期貨法律適用意見(jiàn)第19號(hào)——<上市公司收購(gòu)管理辦法>第十三條、第十四條的適用意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《適用意見(jiàn)》）關(guān)于權(quán)益變動(dòng)“刻度說(shuō)”等監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）制定了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第13號(hào)——股份變動(dòng)管理》（以下簡(jiǎn)稱《股份變動(dòng)管理指引》），自發(fā)布之日起施行。

    《股份變動(dòng)管理指引》主要內(nèi)容包括：一是歸并整合股份變動(dòng)管理各項(xiàng)要求。明確了董事、高級(jí)管理人員買賣股份計(jì)劃的通知義務(wù)，申報(bào)本人及其親屬持股變動(dòng)情況等要求；明確了上市公司股票限售解限售、轉(zhuǎn)讓比例要求、敏感期交易等規(guī)定。二是規(guī)范特定股東增持行為。明確了增持股份行為規(guī)則的適用范圍，規(guī)定持股30%以上股東及其一致行動(dòng)人、控股股東、實(shí)際控制人于首次增持行為發(fā)生之日，應(yīng)當(dāng)披露股份增持公告，擬繼續(xù)增持股份的，應(yīng)披露增持計(jì)劃、增持進(jìn)展等。三是落實(shí)“刻度說(shuō)”要求。根據(jù)《適用意見(jiàn)》，明確5%、1%權(quán)益變動(dòng)“刻度說(shuō)”要求；簡(jiǎn)化股東權(quán)益被動(dòng)變動(dòng)的披露要求，如因上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份并注銷、向特定對(duì)象回購(gòu)股份并注銷等情形減少股本，導(dǎo)致股東權(quán)益被動(dòng)變動(dòng)時(shí)，由上市公司披露相關(guān)情況，股東原則上無(wú)需披露。四是對(duì)禁止內(nèi)幕交易，大股東、董事、高級(jí)管理人員不得從事以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易等規(guī)定進(jìn)行重申；明確了上市公司對(duì)董事、高級(jí)管理人員股份變動(dòng)的管理責(zé)任等。

    規(guī)則發(fā)布后，北交所將及時(shí)組織規(guī)則解讀，指導(dǎo)上市公司、董事、高級(jí)管理人員等準(zhǔn)確理解、適用。同時(shí)，根據(jù)新規(guī)要求，督促相關(guān)主體做好股份變動(dòng)管理，規(guī)范增持股份行為，準(zhǔn)確披露股東權(quán)益變動(dòng)信息，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

（編輯 張偉）