為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)的一系列重要指示批示精神，傳導(dǎo)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，提升貴州證券法律業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)素養(yǎng)，全面提高貴州資本市場(chǎng)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。近日，在貴州證監(jiān)局全面指導(dǎo)及省司法廳、省律師協(xié)會(huì)大力支持下，貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)貴州資本市場(chǎng)法律工作委員會(huì)（下稱(chēng)“法律工委會(huì)”）正式成立。同時(shí)啟動(dòng)2025年貴州轄區(qū)證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展推進(jìn)會(huì)系列活動(dòng)。

    3月21日，貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì)在貴州證監(jiān)局大會(huì)議室召開(kāi)，法律工委會(huì)委員聘任儀式同步舉行。貴州證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議并講話。貴州證監(jiān)局法治處、機(jī)構(gòu)處、債券處、公司處、綜合處及省司法廳律師工作處相關(guān)負(fù)責(zé)人，省律師協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人，法律工委會(huì)16位委員代表參會(huì)。

    座談會(huì)上，貴州證監(jiān)局傳達(dá)了加強(qiáng)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量等監(jiān)管要求。與會(huì)人員同時(shí)圍繞證券法律業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、工作過(guò)程中存在的問(wèn)題、監(jiān)管建議等方面開(kāi)展討論交流。協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了成立法律工委會(huì)的相關(guān)情況。

    （召開(kāi)貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì)一）

    （召開(kāi)貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì)二）

    （召開(kāi)貴州省證券法律業(yè)務(wù)工作座談會(huì)三）

    （頒發(fā)法律工委會(huì)委員聘書(shū)一）

    （頒發(fā)法律工委會(huì)委員聘書(shū)二）

    3月22日，協(xié)會(huì)聯(lián)合省律師協(xié)會(huì)共同舉辦貴州省2025年證券法律業(yè)務(wù)專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)，貴州證監(jiān)局、省司法廳相關(guān)負(fù)責(zé)同志出席并致辭。轄區(qū)從事證券法律業(yè)務(wù)律師、上市公司法務(wù)代表、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)人員等近200人參加培訓(xùn)。

    培訓(xùn)會(huì)上，省司法廳相關(guān)負(fù)責(zé)同志對(duì)參訓(xùn)人員提出三點(diǎn)希望，一是要堅(jiān)持“法治為本”，以更高站位服務(wù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展‌；二是要堅(jiān)持“本領(lǐng)為先”，以更優(yōu)素質(zhì)提升服務(wù)能力；三是要堅(jiān)持“協(xié)同為要”，以更強(qiáng)合力護(hù)航貴州經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。

    （省司法廳相關(guān)負(fù)責(zé)同志致辭）

    貴州證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)同志指出，律師事務(wù)所作為資本市場(chǎng)重要中介機(jī)構(gòu)，向上市公司和證券基金機(jī)構(gòu)提供證券法律服務(wù)，是資本市場(chǎng)重要的“看門(mén)人”。面對(duì)復(fù)雜多變的內(nèi)外部形勢(shì)，要把握新形勢(shì)搶抓新機(jī)遇，全面提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，積極回應(yīng)市場(chǎng)期待，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。一是回歸本源，樹(shù)牢保真底線。上市公司要突出主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)、做優(yōu)業(yè)績(jī)，必須做真賬、講真話。證券基金機(jī)構(gòu)，要聚焦功能定位，恪守信義義務(wù)，提升專(zhuān)業(yè)能力，踐行“五要五不”，重視聲譽(yù)管理，在提供金融服務(wù)過(guò)程中堅(jiān)守職業(yè)操守。二是堅(jiān)持獨(dú)立，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)效。律師事務(wù)所及律師要牢固樹(shù)立獨(dú)立客觀的執(zhí)業(yè)理念，保持合理職業(yè)懷疑，客觀出具法律意見(jiàn)；要樹(shù)牢質(zhì)量?jī)?yōu)先導(dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)業(yè)全過(guò)程的質(zhì)量把控；要助力監(jiān)管提質(zhì)效，立足專(zhuān)業(yè)、審慎執(zhí)業(yè)、珍惜聲譽(yù)，真正擔(dān)負(fù)起資本市場(chǎng)“看門(mén)人”職責(zé)。

    （貴州證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)同志致辭）

    會(huì)上，協(xié)會(huì)宣讀了法律工委會(huì)全體委員名單，并與省律師協(xié)會(huì)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。雙方將圍繞整合法律與證券行業(yè)資源、舉辦證券法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)和專(zhuān)題講座、建立證券糾紛調(diào)解合作機(jī)制、開(kāi)展投資者法治宣傳活動(dòng)、建立健全信息溝通機(jī)制和資源平臺(tái)等開(kāi)展全方位合作。

    培訓(xùn)環(huán)節(jié)，貴州證監(jiān)局法治處相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管制度框架，通報(bào)了監(jiān)管執(zhí)法情況，傳導(dǎo)了監(jiān)管政策和理念，提出了針對(duì)性的要求；國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人黃江東從上市公司監(jiān)管總體態(tài)勢(shì)、操縱市場(chǎng)與市值管理等方面，介紹了資本市場(chǎng)新"國(guó)九條"背景下上市公司證券合規(guī)要點(diǎn)及法律服務(wù)；深交所債券業(yè)務(wù)中心業(yè)務(wù)專(zhuān)家陳張弛從深市固收業(yè)務(wù)概況、公司債券發(fā)行上市流程及審核規(guī)則體系等方面，解讀了深交所公司債券審核政策；深交所債券業(yè)務(wù)中心業(yè)務(wù)專(zhuān)家姚爽從深交所盤(pán)活存量融資工具體系、ABS發(fā)展概況與審核關(guān)注事項(xiàng)等方面，解讀了深交所ABS、公募REITs、私募REITs審核關(guān)注事項(xiàng)、法律意見(jiàn)書(shū)出具要素等方面。    

    （貴州證監(jiān)局法治處相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹執(zhí)法情況）    

    （國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所黃江東授課）

    （深交所債券業(yè)務(wù)中心陳張弛授課）

    （深交所債券業(yè)務(wù)中心姚爽授課）

    本次活動(dòng)是貴州轄區(qū)首次舉辦以證券法律業(yè)務(wù)為主題的專(zhuān)場(chǎng)培訓(xùn)，覆蓋面廣、影響力大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，培訓(xùn)內(nèi)容詳實(shí)豐富，具有較強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)意義。下一步，協(xié)會(huì)將在貴州證監(jiān)局指導(dǎo)下，切實(shí)發(fā)揮法律工委會(huì)專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，打通行業(yè)信息壁壘，強(qiáng)化行業(yè)自律管理，聯(lián)動(dòng)各方同題共答、同向發(fā)力，積極引導(dǎo)證券法律服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)證券法律業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。