本報記者 吳曉璐

    5月9日，為落實《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，持續(xù)增強證券結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險防范能力，加強結(jié)算風(fēng)險基金全流程管理，中國證監(jiān)會會同財政部修訂《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），形成了《管理辦法（修訂草案征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

    《管理辦法》于2000年制定，并于2006年修訂，是規(guī)范證券結(jié)算風(fēng)險基金（以下簡稱“風(fēng)險基金”）管理和使用，保障證券結(jié)算系統(tǒng)安全運行，防范和化解證券市場風(fēng)險的規(guī)范性文件。

    證監(jiān)會表示，為進一步完善風(fēng)險基金管理制度，適應(yīng)證券市場發(fā)展和結(jié)算風(fēng)險防控需要，有必要對《管理辦法》進行修訂。本次修訂主要內(nèi)容如下：

    一是適應(yīng)性調(diào)整計收范圍。根據(jù)市場發(fā)展情況，將風(fēng)險基金計收范圍明確為證券登記結(jié)算機構(gòu)采用多邊凈額擔(dān)保結(jié)算方式的證券交易，包括權(quán)益類品種、固定收益類品種現(xiàn)券交易及質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。

    二是下調(diào)計收比例。按照各類業(yè)務(wù)相應(yīng)結(jié)算風(fēng)險，對風(fēng)險基金交納比例實行差異化調(diào)整。結(jié)算參與人權(quán)益類和固定收益類品種現(xiàn)券交易計收比例下調(diào)至原有標準的十分之三，質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計收比例維持不變。

    三是完善風(fēng)險基金規(guī)模相關(guān)規(guī)定。明確風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額不少于30億元，達到或超過上述規(guī)模后，證券登記結(jié)算機構(gòu)不再提取，已交納風(fēng)險基金滿一年的結(jié)算參與人不再繼續(xù)交納。風(fēng)險基金規(guī)模不足30億元的，下一年度起恢復(fù)提取或交納。新增動態(tài)評估條款，要求“證券登記結(jié)算機構(gòu)定期動態(tài)評估論證本基金所需規(guī)模，并向證監(jiān)會和財政部報告”。

    四是優(yōu)化投資管理及存放。完善風(fēng)險基金投資管理方式，明確風(fēng)險基金的資金運用限于銀行存款、購買關(guān)鍵期限國債，以及證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用形式。同時，明確風(fēng)險基金應(yīng)通過競爭性或詢價方式選擇國有商業(yè)銀行作為基金的存款銀行，限定風(fēng)險基金投資比例。

    五是優(yōu)化使用程序。落實國務(wù)院已對外公布的取消行政許可審批事項的安排，將風(fēng)險基金使用程序由證券登記結(jié)算機構(gòu)使用前向證監(jiān)會、財政部報批，修改為證券登記結(jié)算機構(gòu)動用后向證監(jiān)會、財政部及時報告。

    六是豐富管理措施及規(guī)定。增加風(fēng)險基金定期報告規(guī)定，要求證券登記結(jié)算機構(gòu)按年報送情況報告；要求結(jié)算參與人制定完善內(nèi)部管理制度，并建立相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理及容災(zāi)備份機制，有效防范風(fēng)險；明確責(zé)任追究情形，補充細化了墊付、彌補違約交收損失以及技術(shù)故障、操作失誤情形下動用風(fēng)險基金涉及的追償、責(zé)任追究等事宜；要求證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)制定風(fēng)險基金內(nèi)部管理制度，明確風(fēng)險基金的計收、管理、使用等事項。

    證監(jiān)會表示，需要說明的是，目前風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額已超過30億元，對于已交納風(fēng)險基金滿一年的結(jié)算參與人，不會因本次修訂觸發(fā)新增繳納。

（編輯 郭之宸 上官夢露）