本報記者 吳曉璐
2月21日,中國證監(jiān)會副主席李明在“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會上表示,2024年共移送各類案件163件,移送涉嫌犯罪主體600余人。
李明表示,嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強本強基,在堅持依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為的同時,證監(jiān)會也注重發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的保障作用,著力推動市場生態(tài)的不斷優(yōu)化。隨著近年來監(jiān)管執(zhí)法效果的不斷顯現(xiàn),資本市場生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化,“愿意來、留得住”的市場氛圍日益濃厚。證監(jiān)會始終堅持標(biāo)本兼治,協(xié)同各方持續(xù)推動綜合治理,共同構(gòu)建規(guī)范有序的市場生態(tài)。
一是通過監(jiān)管執(zhí)法有效壓實相關(guān)各方法律責(zé)任。例如,壓實大股東、實控人的信義義務(wù),“董監(jiān)高”人員的忠實勤勉義務(wù),中介機構(gòu)的“看門人”義務(wù),資產(chǎn)管理人的受托義務(wù)等等,堅決扭轉(zhuǎn)“公眾公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等亂象。
二是會同行業(yè)主管部門、地方黨委政府對財務(wù)造假實施綜合懲治。聯(lián)合五部委制定《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》,完善防假打假的監(jiān)管協(xié)同機制和綜合懲防長效機制,建立第三方配合造假線索移送機制,將近年發(fā)現(xiàn)的配合造假線索移交相關(guān)部門或?qū)俚卣婪ㄌ幹谩?/p>
三是協(xié)同司法機關(guān)“立體追責(zé)”。在民事賠償方面,充分發(fā)揮行政執(zhí)法的“先導(dǎo)”作用,從嚴(yán)追責(zé)為民事訴訟提供了重要證據(jù)支撐。積極推動研究出臺內(nèi)幕交易、操縱市場民事賠償司法文件。
在刑事打擊方面,聯(lián)合公安司法機關(guān)修訂《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》,進(jìn)一步完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接協(xié)作機制,突出對上市公司財務(wù)造假和“關(guān)鍵少數(shù)”等違法犯罪的重點打擊。配合最高檢出臺《關(guān)于辦理財務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問題的解答》,特別是充分發(fā)揮最高檢派駐機制優(yōu)勢,與駐會檢察室共同推進(jìn)重大案件辦理,已移送案件在刑事程序中的落地率、實刑率、重刑率顯著提升,對證券犯罪行為形成強有力震懾。2024年共移送各類案件163件,移送涉嫌犯罪主體600余人。
李明表示,下一步,證監(jiān)會將落實好黨中央、國務(wù)院決策部署深入推進(jìn)新“國九條”和資本市場“1+N”政策文件落地,強本強基,嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,強化監(jiān)管執(zhí)法政治擔(dān)當(dāng),不斷提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力,壓降辦案周期,提升辦案質(zhì)效,對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、違規(guī)減持等惡性違法重拳出擊,從嚴(yán)懲處,持續(xù)鞏固并不斷加強資本市場執(zhí)法高壓態(tài)勢,繼續(xù)發(fā)揮好與司法部門、金融監(jiān)管部門等相關(guān)各方的治理合力,共同護(hù)航資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
(編輯 張昕)
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