本報記者 邢萌

    2022年1月1日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

    證監(jiān)會表示，《規(guī)定》的起草堅持以下三項原則：一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。三是強化監(jiān)督制約。建立嚴格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調(diào)查、審理、投保、派出機構(gòu)等各部門單位的職責分工，防范道德風險和利益沖突。

    據(jù)介紹，《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，在《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》的基礎(chǔ)上，主要細化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。主要包括以下幾個方面內(nèi)容：一是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機制。二是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合。三是規(guī)定投資者賠付機制安排。四是明確派出機構(gòu)在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用。五是加強監(jiān)督制約，嚴防道德風險。

    證監(jiān)會表示，下一步將貫徹落實《規(guī)定》要求，及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

（編輯 張明富）