本報記者 邢萌

    2022年1月1日，證監(jiān)會、財政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾金管理辦法》（以下簡稱《承諾金辦法》）。

    證監(jiān)會表示，為貫徹落實黨中央、國務院決策部署和《證券法》要求，國務院制定公布了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》）。其中，《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會會同財政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會會同財政部在2015年發(fā)布實施的《行政和解金管理暫行辦法》（以下簡稱《和解金辦法》）的基礎(chǔ)上，聯(lián)合發(fā)布《承諾金辦法》。

    據(jù)了解，《承諾金辦法》總體沿用了《和解金辦法》的制度框架，并結(jié)合上位法和實踐需要進行修改完善，主要變化體現(xiàn)在以下幾個方面：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實踐中出現(xiàn)的具體情況對承諾金的管理方式進行了完善。三是加強投資者保護，鼓勵當事人積極賠付投資者，為當事人自行賠付投資者預留了制度空間。

    證監(jiān)會表示，《承諾金辦法》的出臺，將有利于加強投資者保護，使受損投資者利益得到更好賠付，有利于進一步提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場秩序。

（編輯 張明富）