正抓緊制定全市場注冊制改革方案，推動監(jiān)管關(guān)口前移，為資本設(shè)置“紅綠燈”

    本報記者 邢萌

    “我們將把穩(wěn)增長、防風險、促改革放到更加突出的位置，找準定位，科學(xué)把握‘穩(wěn)’與‘進’的關(guān)系，全面深化改革開放，強化責任擔當，努力實現(xiàn)‘三穩(wěn)三進’，為穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟積極貢獻力量。”中國證監(jiān)會主席易會滿12月30日在接受新華社記者采訪時指出，明年證監(jiān)會工作將圍繞“穩(wěn)字當頭”“改革攻堅”兩個關(guān)鍵詞開展。

    在易會滿看來，堅持“穩(wěn)”字當頭，要突出“三穩(wěn)”，即市場“穩(wěn)”、政策“穩(wěn)”和預(yù)期“穩(wěn)”。

    突出市場“穩(wěn)”，這是保持市場功能正常發(fā)揮、穩(wěn)定市場信心的基礎(chǔ)。證監(jiān)會將會同有關(guān)部門綜合施策，多措并舉促進市場平穩(wěn)運行，堅決防止大上大下、急上急下；突出政策“穩(wěn)”，穩(wěn)慎評估資本市場重大政策措施出臺的條件和時機，主動加強與市場的溝通，堅持先立后破、穩(wěn)扎穩(wěn)打；突出預(yù)期“穩(wěn)”，積極強化與相關(guān)部門的政策協(xié)同和信息共享，多推出有利于穩(wěn)增長、穩(wěn)預(yù)期的政策措施，慎重出臺有收縮效應(yīng)的政策，防止個體正確、合成謬誤。

    易會滿認為，堅持穩(wěn)中求“進”，要體現(xiàn)“三進”，即在改革上、開放上、服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展上體現(xiàn)“進”。

    在改革上體現(xiàn)“進”，全面實行股票發(fā)行注冊制，推動提高上市公司質(zhì)量，完善多層次資本市場體系，進一步優(yōu)化市場生態(tài)，促進健全市場化資源配置體制機制，進一步激發(fā)市場創(chuàng)新活力；在開放上體現(xiàn)“進”，穩(wěn)步推動資本市場制度型雙向開放，強化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通，加快境外上市備案制度改革，加強國際證券監(jiān)管合作，處理好開放與安全的關(guān)系，支持企業(yè)更好利用兩個市場、兩種資源發(fā)展；在服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展上體現(xiàn)“進”，繼續(xù)保持IPO、再融資常態(tài)化，堅守科創(chuàng)板“硬科技”定位，建設(shè)好創(chuàng)業(yè)板，扎實辦好北京證券交易所，規(guī)范發(fā)展私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，引導(dǎo)資金加大對科技創(chuàng)新、制造業(yè)、中小企業(yè)等重點領(lǐng)域支持力度等。

    “總的看，試點達到了預(yù)期目標，全面實行注冊制的條件已逐步具備。目前，證監(jiān)會正抓緊制定全市場注冊制改革方案，扎實推進相關(guān)準備工作，確保這項重大改革平穩(wěn)落地。”談及全市場推行注冊制時，易會滿表示。

    對此，易會滿強調(diào)，首先要把握注冊制改革的正確方向。特別是在優(yōu)化審核注冊機制、科學(xué)把握各板塊定位、加強對資本的規(guī)范引導(dǎo)、強化注冊制下廉政風險防范等重大問題上，堅持穩(wěn)字當頭、小心求證，把工作做得更細致一些，切實夯實注冊制改革的思想、專業(yè)和廉政基礎(chǔ)；其次，為全面實行注冊制創(chuàng)造有利的環(huán)境和條件。證監(jiān)會將繼續(xù)下足“繡花”功夫，扎實做好各項規(guī)則、業(yè)務(wù)和技術(shù)準備，強化改革的風險控制和質(zhì)量控制，努力做到善作善成；三是以注冊制改革為牽引，全面深化資本市場改革開放。證監(jiān)會將統(tǒng)籌推進提高上市公司質(zhì)量、健全退市機制、多層次市場建設(shè)、中介和投資端改革、健全證券執(zhí)法司法體制機制和投資者保護體系等重點改革，推進關(guān)鍵制度創(chuàng)新，探索一條中國特色現(xiàn)代資本市場發(fā)展道路。

    “資本和資本市場既有緊密的內(nèi)在聯(lián)系，也存在本質(zhì)區(qū)別。”在支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展方面，易會滿表示，證監(jiān)會將深入學(xué)習貫徹中央經(jīng)濟工作會議精神，一方面，促進資本作為生產(chǎn)要素的積極作用更好發(fā)揮；繼續(xù)強化資本市場在促進科技、資本和產(chǎn)業(yè)循環(huán)方面的重要功能，保護產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)。另一方面，推動監(jiān)管關(guān)口前移，各負其責，與相關(guān)方面共同建立健全有效控制資本消極作用的制度機制，為資本設(shè)置“紅綠燈”，形成行業(yè)監(jiān)管與證券監(jiān)管的強大合力。同時，證監(jiān)會將堅持對特定敏感領(lǐng)域融資并購活動從嚴監(jiān)管，促進資本規(guī)范健康發(fā)展。

    “當前金融風險仍處于易發(fā)、多發(fā)和高發(fā)階段，我們將堅持底線思維，堅持分類施策、精準拆彈，見微知著、抓早抓小，堅決守住風險底線。”易會滿表示。

    證監(jiān)會將從三個方面部署金融風險防控工作：

    首先，努力維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。這些年的實踐充分證明，市場的平穩(wěn)運行是“改”出來的，不是“守”出來的。證監(jiān)會將加強宏觀研判，持續(xù)健全風險監(jiān)測、預(yù)警、處置、問責機制，完善應(yīng)對工具箱，提升做好風險防控工作的主動性預(yù)見性。

    其次，穩(wěn)妥推進重點領(lǐng)域風險化解。證監(jiān)會將緊盯新的風險苗頭和金融亂象的新表現(xiàn)，加強與相關(guān)部門、地方政府的協(xié)作，對“偽私募”“偽金交所”、多種偽財富管理等開展專項整治，消除監(jiān)管真空。

    最后，抓緊推動制度完善和監(jiān)管能力提升。證監(jiān)會將會同有關(guān)方面繼續(xù)推動完善金融法治，包括推動制定期貨和衍生品法、私募基金條例、上市公司監(jiān)管條例等基礎(chǔ)法律法規(guī)，填補監(jiān)管空白。