證券時(shí)報(bào)記者 吳少龍 朱凱

    2021年12月24日，為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管規(guī)定》），穩(wěn)妥做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，保障業(yè)務(wù)順利落地實(shí)施，滬深交易所制定了相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，并自即日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    滬深交易所本次公開(kāi)征求意見(jiàn)的業(yè)務(wù)規(guī)則均包括“一個(gè)辦法”和“三個(gè)指引”，分別是交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法征求意見(jiàn)稿和互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證上市預(yù)審核業(yè)務(wù)指引征求意見(jiàn)稿、跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)指引征求意見(jiàn)稿、做市業(yè)務(wù)指引征求意見(jiàn)稿。其中，征求意見(jiàn)稿對(duì)參與中國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)做了調(diào)整，申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的日均資產(chǎn)由不低于300萬(wàn)元下調(diào)至不低于50萬(wàn)，且需參與證券交易24個(gè)月以上，其他要求保持不變。

    上交所指出，多年來(lái)，上交所不懈探索和優(yōu)化境內(nèi)外證券市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制。滬倫通開(kāi)通以來(lái)，先后已有華泰證券、中國(guó)太保、長(zhǎng)江電力和國(guó)投電力4家上交所上市公司成功在倫敦證券交易所發(fā)行全球存托憑證，累計(jì)融資58.4億美元，對(duì)拓寬雙向融資渠道、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。同時(shí)，在中國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)推進(jìn)過(guò)程中，上交所廣泛接洽國(guó)際公司，并與境內(nèi)外各類(lèi)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)就推進(jìn)部分重點(diǎn)潛在發(fā)行人的發(fā)行上市事宜進(jìn)行深入交流，積累了有效經(jīng)驗(yàn)。后續(xù)，上交所將繼續(xù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，一如既往地推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，持續(xù)深化完善跨境合作和互聯(lián)互通機(jī)制，增強(qiáng)全球資源配置能力，更高效地服務(wù)資本市場(chǎng)制度型雙向開(kāi)放。

    深交所指出，本次征求意見(jiàn)的業(yè)務(wù)規(guī)則在滬倫通原有業(yè)務(wù)框架基礎(chǔ)上，根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》優(yōu)化內(nèi)容，體現(xiàn)深市特色，對(duì)中國(guó)存托憑證開(kāi)放融資功能后的配套交易機(jī)制、境外發(fā)行人信息披露及深市互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)預(yù)審核相關(guān)措施等內(nèi)容做出適應(yīng)性調(diào)整。下一步，深交所將根據(jù)市場(chǎng)各方意見(jiàn)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改完善，履行相關(guān)決策和審批程序后正式向市場(chǎng)發(fā)布，為互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)邁入雙向拓展新階段夯實(shí)制度基礎(chǔ)。