事關(guān)所有證券市場投資者的證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾新規(guī)昨日出臺，將自明年開始正式實施。證券市場投資者保護將得到進一步加強。

    國務(wù)院總理李克強日前簽署國務(wù)院令，公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》（下稱《辦法》），《辦法》自2022年1月1日起施行。昨日，證監(jiān)會同步就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》（下稱《承諾金辦法》）、《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《承諾制度實施規(guī)定》）向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會官網(wǎng)消息表示，《辦法》在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，以行政法規(guī)形式對行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作出了規(guī)定?！掇k法》通過明確基本流程、嚴格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機制來規(guī)范行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實施，確保制度公開公平公正，保護投資者合法權(quán)益、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度正式出臺

    證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

    《辦法》共21條，主要規(guī)定了五方面內(nèi)容。包括：明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則、規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程、明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形、明確承諾金的使用和管理方式、明確監(jiān)督制約機制。

    與2015年證監(jiān)會制定的《行政和解試點實施辦法》相比，《辦法》在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，進一步完善了相關(guān)制度，擴展了申請時間，調(diào)整了適用范圍和條件，優(yōu)化了啟動程序，完善了承諾金數(shù)額的確定因素，明確了集體決策制度。

    證監(jiān)會昨日開始公開征求意見的《承諾金辦法》、《承諾制度實施規(guī)定》作為《辦法》的配套規(guī)則，進一步細化完善了《辦法》的相關(guān)規(guī)定，其中，《承諾制度實施規(guī)定》共23條，主要細化規(guī)定了承諾制度的適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容；《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》，并結(jié)合上位法和實踐需要進行了修改完善。

    證監(jiān)會稱，下一步，將嚴格落實“零容忍”要求，加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時，將及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護投資者合法權(quán)益。

    明確當(dāng)事人承諾制度相關(guān)實施細節(jié)

    從主要內(nèi)容來看，《辦法》明確規(guī)定了當(dāng)事人承諾適用條件。首先，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的實施應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。其次，當(dāng)事人可以申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的時間，為當(dāng)事人收到國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)案件調(diào)查法律文書后，至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出行政處罰決定之前。

    《辦法》明確，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施的基本流程包括六個方面，即：申請及受理、溝通協(xié)商、簽署協(xié)議、中止調(diào)查、履行協(xié)議、終止調(diào)查。

    為防范道德風(fēng)險、利益沖突和執(zhí)法不公，《辦法》作出了建立內(nèi)部制約機制，加強外部制衡和社會監(jiān)督，限制適用范圍、防止制度濫用等三方面規(guī)定。

    此外，《辦法》還明確了不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴重、社會影響惡劣；沒有新事實、新理由就同一案件再次提出申請，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就同一案件再次提出申請；以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則，認為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。

    據(jù)悉，證監(jiān)會還將進一步細化適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾不是“花錢買平安”

    實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，在最大限度保護投資者合法權(quán)益的同時，也保護了當(dāng)事人自身的合法權(quán)益。證監(jiān)會官網(wǎng)消息表示，一方面，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權(quán)利，充分尊重了投資者對救濟渠道的選擇權(quán)；另一方面，《辦法》通過嚴格規(guī)范國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為，保障了當(dāng)事人的權(quán)益。

    證監(jiān)會還強調(diào)，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅持“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。

    首先，當(dāng)事人承諾具有嚴格的適用條件，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。其次，承諾金兼具懲戒和賠償功能，承諾金數(shù)額的確定將綜合考慮當(dāng)事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額，以及投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素，通常情況下數(shù)額要高于行政處罰的罰沒款數(shù)額。再者，除要求當(dāng)事人交納承諾金外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取要求當(dāng)事人自我核查整改、完善內(nèi)控制度、增加合規(guī)檢查頻次、主動調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。