伴隨證監(jiān)系統(tǒng)反腐的持續(xù)高壓態(tài)勢，年內(nèi)已有多家券商高管被調(diào)查。

    11月26日，據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組、江蘇省監(jiān)委消息：中國證券監(jiān)督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員，上海監(jiān)管局原調(diào)研員，國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經(jīng)理朱毅涉嫌嚴(yán)重違法，目前正接受監(jiān)察調(diào)查。

    原發(fā)審委委員朱毅被調(diào)查

    中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站顯示，朱毅于2000年11月調(diào)入中國證監(jiān)會上海證管辦工作，曾任中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局辦公室副主任、法制工作處調(diào)研員；2012年5月至2017年9月，任中國證監(jiān)會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員。

    2018年8月至今，朱毅任國泰君安投資管理股份有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司投資銀行事業(yè)部執(zhí)行委員會委員、投資銀行部總經(jīng)理。

    一份關(guān)于朱毅的公開資料顯示，朱毅在證監(jiān)會系統(tǒng)任職期間，熟知IPO審核重點及審核理念；赴國泰君安任職后，主要負(fù)責(zé)國泰君安投資銀行部的日常工作，從事股權(quán)IPO、再融資等投行業(yè)務(wù)，管理的人員規(guī)模超600人。

    對于朱毅被調(diào)查的具體原因，目前沒有更詳細(xì)的披露。國泰君安也尚未對此事有公開回應(yīng)。

    上海證券報記者注意到，今年以來已有多位券商投行高管受到調(diào)查。

    11月中旬，光大證券股份有限公司債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組的紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

    今年9月，安信證券投行業(yè)務(wù)高管、副總裁秦沖也曾被相關(guān)部門帶走協(xié)助調(diào)查，隨后提出離職。

    年內(nèi)3名原發(fā)審委委員被調(diào)查

    值得一提的是，朱毅是今年被調(diào)查的第3名原主板發(fā)審委委員。

    今年6月，原上交所審核中心副主任操艦被相關(guān)部門帶走調(diào)查。一個月后，原天健會計師事務(wù)所副總裁陳翔也被帶走調(diào)查。

    據(jù)了解，操艦在上交所任職近20年，曾擔(dān)任證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員。2019年下半年以來，操艦出任上交所科創(chuàng)板審核中心副主任一職。

    陳翔曾擔(dān)任天健會計師事務(wù)所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁，并連續(xù)擔(dān)任證監(jiān)會第十四屆至十六屆主板發(fā)審委委員。

    記者查閱資料后發(fā)現(xiàn)，朱毅、操艦和陳翔在發(fā)審委任職時曾有過多次交集，并共同參與多家企業(yè)首發(fā)上市IPO審核。據(jù)不完全統(tǒng)計，朱毅、操艦和陳翔三人在2014年至2015年共同審核IPO數(shù)量達(dá)數(shù)十家，而涉及兩個人審核的項目數(shù)量則更多。

    證監(jiān)系統(tǒng)反腐持續(xù)保持高壓

    在資本市場不斷深化改革背景下，監(jiān)管壓實壓嚴(yán)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的舉措逐漸增加，對于監(jiān)管體系的正風(fēng)肅紀(jì)舉措亦持續(xù)不放松。

    今年5月，證監(jiān)會發(fā)布證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引，明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場“三公”秩序。

    7月上旬，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，要求“堅持零容忍要求。依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強(qiáng)誠信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng)”。

    10月13日，十九屆中央第八輪巡視對中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等25家金融單位黨組織開展常規(guī)巡視。中央第六巡視組進(jìn)駐中國證監(jiān)會。

    10月下旬，中國證監(jiān)會黨委與中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組召開全系統(tǒng)警示教育大會。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿在會上指出，資本市場“圍獵”和“反圍獵”的斗爭仍然激烈，證監(jiān)會系統(tǒng)反腐敗任務(wù)仍然繁重。要清醒、深刻認(rèn)識系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭形勢的嚴(yán)峻性、復(fù)雜性，把嚴(yán)的主基調(diào)長期堅持下去，始終保持管黨治黨不放松、正風(fēng)肅紀(jì)不停步、反腐懲惡不手軟，努力打造講政治、守紀(jì)律、負(fù)責(zé)任、有效率的模范機(jī)關(guān)。