證監(jiān)會官方網(wǎng)站昨日公布《公開征集上市公司股東權利管理規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《管理規(guī)定》），并向社會公開征求意見。該規(guī)定以公開征集活動的開展為主線，細化明確了征集人適格條件、征集活動原則、信息披露要求、公開征集程序、監(jiān)管措施等核心內容。

    公開征集股東權利，是符合條件的主體公開請求不特定的股東委托其代為行使股東權利的行為，有助于降低中小股東參與公司治理的成本，激發(fā)中小股東行使股東權利的積極性，從而充分發(fā)揮股東大會機能，保障中小股東合法權益。

    據(jù)介紹，上世紀90年代以來，公開征集股東投票權在我國證券市場已多有自發(fā)性實踐，但總體來說，我國關于公開征集股東權利的規(guī)則條文零散，多為原則性規(guī)定，缺乏程序性實施規(guī)則。就此，證監(jiān)會認為，有必要建立專門統(tǒng)一的公開征集制度規(guī)則，起草出臺《管理規(guī)定》也是貫徹落實好新證券法關于公開征集股東權利制度的必然要求。

    《管理規(guī)定》共33條，主要包括以下7方面內容：

    明確公開征集的定義、適格主體、征集活動的原則?！豆芾硪?guī)定》明確，征集人如有3年內被行政處罰、涉嫌違法犯罪等情況，將不具備公開征集上市公司股東權利的適格條件。開展征集活動須遵守誠信原則，征集主體的保密義務及禁止轉委托的規(guī)定也一并明確。

    明確公開征集的信息披露要求。根據(jù)《管理規(guī)定》，征集人披露征集文件及相關公告須真實、準確、完整。征集人須按照規(guī)定披露要求披露的具體內容，及股東授權委托書須載明的信息。

    細化表決權征集程序。征集人應當對征集的提案提出明確的投票意見；僅征集部分提案的，征集人須征求股東對于其他提案的投票意見；同時，征集人須嚴格按照股東委托行使表決權。

    規(guī)范提案權征集程序?！豆芾硪?guī)定》明確了提案征集的范圍，明確征集人披露提案權征集公告不以上市公司披露股東大會通知為前提。

    撤銷征集及授權委托的相關安排。《管理規(guī)定》對征集人和股東的撤銷權作出一定限制，規(guī)定了征集人撤銷征集應滿足的時間要求以及應當履行的程序。

    強化對征集活動的監(jiān)督管理。根據(jù)《管理規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構對征集活動實施監(jiān)督管理，證券交易所、證券登記結算機構、證券業(yè)協(xié)會等自律組織依法進行自律管理。

    明確了其他事項?！豆芾硪?guī)定》規(guī)定，征集人和股東可以通過書面或者電子化形式進行征集和授權委托。