朱寶琛

    又見券商員工違規(guī)炒股被罰。

    4月24日，江西證監(jiān)局披露的一份行政處罰決定書顯示，某頭部券商營(yíng)業(yè)部員工張某，因借他人名義持有、買賣股票以及私下接受客戶委托買賣證券，合計(jì)被罰沒逾207萬元。

    證券公司員工買賣股票，一直以來都是法律明令禁止的。而3月1日正式實(shí)施的新證券法，再次就此予以明確：證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

    既然法律一直都是明令禁止，為什么多年來，券商員工違規(guī)炒股被罰的消息屢見報(bào)端？筆者認(rèn)為，主要基于以下幾方面原因。

    首先，心存僥幸心理，認(rèn)為自己只要偷偷地進(jìn)行炒股，是“天不知地不知你不知我知”。但要記住，“天下沒有不透風(fēng)的墻”。特別是當(dāng)今所有的交易都在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行，你的任何一次違規(guī)操作、任何一次風(fēng)吹草動(dòng)，都會(huì)留下痕跡，怎么可能不被發(fā)現(xiàn)呢？正所謂，“常在河邊走，哪有不濕鞋”？

    其次，受到利益驅(qū)使。想必，作為證券從業(yè)人員的張某，在第一次違規(guī)買賣股票的時(shí)候，內(nèi)心也有過掙扎。但最終，還是利益戰(zhàn)勝了理智，進(jìn)行違規(guī)買賣股票。

    都說“沖動(dòng)是魔鬼”，筆者認(rèn)為，對(duì)證券從業(yè)人員而言，在利益誘惑面前，一定要保持理性，要時(shí)刻牢記自己的初心，不能為了眼前的利益，而迷失了自我。否則，等待你的必將是法律的嚴(yán)懲。

    第三，法律意識(shí)淡薄。證券從業(yè)人員是資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展的重要參與者，遵法守規(guī)是最基本的從業(yè)要求。遺憾的是，有的證券從業(yè)人員，明知道違規(guī)炒股是法律所禁止的，但卻將法律拋之于腦后，對(duì)法律沒有持有一顆敬畏之心。如果這些人能敬畏法律，還會(huì)做違法之事嗎？

    所以，對(duì)證券從業(yè)人員而言，一定要敬畏法律。這也是對(duì)任何資本市場(chǎng)參與者的最基本要求。

    值得關(guān)注的是，張某不僅借用他人證券賬戶持有、買賣股票，還聯(lián)系配資公司實(shí)施場(chǎng)外股票配資。

    場(chǎng)外配資行為一直都是證券監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的違法違規(guī)行為，因?yàn)槠鋰?yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)正常交易秩序，損害了投資者權(quán)益，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成倍放大，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響。作為從業(yè)人員，難道張某不知道其中的危害？難道不知道場(chǎng)外配資的不被允許的嗎？這顯然是要打問號(hào)的。

    資本市場(chǎng)的健康、有序、穩(wěn)定運(yùn)行，離不開所有參與者的支持。筆者認(rèn)為，所有的參與者，一定要敬畏市場(chǎng)、敬畏法律。如果只是想著貪圖不正當(dāng)利益，淡漠職業(yè)道德，罔顧法律禁令，監(jiān)管部門是不會(huì)對(duì)此不聞不問、視而不見的，法律也是不留情面的。

（編輯 上官夢(mèng)露）