本報記者殷高峰

    中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)5月11日消息，中證協(xié)決定將西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，列入限制名單時間自2022年5月12日至6月11日。

    中證協(xié)官網(wǎng)截圖

    中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2022年第3號）》稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）的有關(guān)規(guī)定，我會決定對在科創(chuàng)板“思特威”新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中，存在違反《規(guī)則》第六條“（二）重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機制”和第十二條“應(yīng)按照內(nèi)部研究報告給出的建議價格或價格區(qū)間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區(qū)間”規(guī)定的股票配售對象列入限制名單（見附件）。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。

    根據(jù)附件顯示，該配售對象為西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃。

    公告截圖

    據(jù)《證券日報》記者了解，5月9日晚間，科創(chuàng)板新股思特威披露首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行的公告，發(fā)行價格最終定價為31.51元。

    根據(jù)思特威發(fā)布的公告，本次發(fā)行的初步詢價過程中，保薦機構(gòu)通過上交所網(wǎng)下申購平臺共收到258家網(wǎng)下投資者管理的6586個配售對象的初步詢價報價信息，報價區(qū)間為12.94元-960元。剔除無效報價和最高報價后，參與初步詢價的投資者為245家，配售對象為6399個。最終確定本次在科創(chuàng)板的發(fā)行價格為31.51元。

    而最高報價960元就是西部證券旗下的睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃的報價，雖然此報價未對最終的發(fā)行價格造成實質(zhì)影響，但其高出最終發(fā)行價超過30倍得報價還是引起了市場的關(guān)注。

    陜西豐瑞律師事務(wù)所合伙人律師朱長江在接受《證券日報》記者采訪時表示，《規(guī)則》是為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所、深圳證券交易所注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)，主要適用范圍包括網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)，證券公司開展科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者推薦工作，擔(dān)任科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票主承銷商的證券公司開展網(wǎng)下投資者管理工作。

    朱長江表示，本次事件中，西部證券違反了《規(guī)則》第六條“網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程：（二）制定專項業(yè)務(wù)操作流程，明確操作程序、崗位職責(zé)與權(quán)限分工。主要操作環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置A、B角，重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機制；”規(guī)定的復(fù)核機制，高達(dá)960元的高報價超出了相應(yīng)的價格區(qū)間，也違反了《規(guī)則》第十二條規(guī)定。“對于西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃而言，在被列入限制名單期間，不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的網(wǎng)下詢價和配售。”

    對于此次960元的報價，西部證券相關(guān)人士在接受《證券日報》記者采訪時稱，是由于交易操作失誤，報價出現(xiàn)錯誤。對于中證協(xié)的處罰，公司高度重視，認(rèn)真積極整改，并啟動追責(zé)程序，以后將避免類似操作失誤事件的發(fā)生。

（編輯 才山丹）