又是一年券商評級，今年百家券商分類評級結(jié)果如何？

    剛剛，中國證監(jiān)會公布了2019年證券公司分類評級結(jié)果，98家券商被分為4大類9個級別，最高評級AAA級的公司依然沒有出現(xiàn)，D級券商則多了一家——華信證券仍為D級，網(wǎng)信證券從CCC調(diào)降至D級。

    中國證券報記者梳理發(fā)現(xiàn)，共有38家券商被評為A類，其中有10家券商評為A類AA級，比去年少了2家；有50家券商被評為B類，較去年多了1家，其中BBB級券商28家，BB級券商12家，B級券商10家；8家券商被評為C類；2家被評為D類。

    相比2018年，本次結(jié)果有19家評級上調(diào)，28家評級下降，51家券商評級未變。

    具體評級結(jié)果如下：

    10家券商被評為AA級

    98家參評券商中，A類券商共有38家，較去年減少2家。其中，有10家券商被評為AA類，比去年減少2家，中信證券、中信建投、中金公司、平安證券、招商證券、華泰證券、海通證券、國泰君安維持AA評級，國信證券、天風證券從A級升至AA級，申萬宏源、東方證券、銀河證券則從AA級調(diào)降至A級，廣發(fā)證券從AA級調(diào)降至BBB級。

    值得注意的是，自中國證監(jiān)會2010年修訂《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》以來，還沒有券商能夠拿到AAA評級。所以，目前來看，獲得AA評級就說明該券商在過去一年經(jīng)營業(yè)績、合規(guī)管理與風險控制等方面表現(xiàn)相對優(yōu)質(zhì)。

    19家券商評級上調(diào)

    證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)顯示，相比2018年，本次結(jié)果有19家評級上調(diào)。

    具體來看，2家券商升幅較大：今年分類評價上升最快的是中原證券，連跳五級，由去年的C直接升至BBB；中山證券則從CCC升至BBB，上升三級。

    上升兩個級別的有華林證券、國海證券、愛建證券、世紀證券等4家證券，上升一個級別的有國信證券、天風證券、渤海證券、東北證券、國元證券、信達證券、中泰證券、中天國富、長城國瑞、華鑫證券、萬和證券、華菁證券、新時代證券等13家證券。

    28家券商評級被下調(diào)

    今年28家分類結(jié)果下調(diào)的券商中，下調(diào)級別最大的是國融證券，該公司分類評級從去年的BBB級直接下滑5個級別至C級；其次為東莞證券和長江證券，下調(diào)3級，東莞證券自A調(diào)降至B，長江證券則從BBB調(diào)降至CCC。

    此外，廣發(fā)證券、中航證券、大同證券、恒泰證券等4家券商調(diào)降了2個評級。網(wǎng)信證券等券商下調(diào)了1個評級，網(wǎng)信證券則從CCC調(diào)降至D級。

    51家券商評級未變D級增加1家

    證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)顯示，51家券商評級保持不變。

    其中，國泰君安、海通證券等8家券商維持AA級，光大證券等18家券商維持A級。

    繼去年華信證券成證券公司實施分類監(jiān)管9年來首家D級券商后，今年D類券商又增一家——網(wǎng)信證券。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

    早前，網(wǎng)信證券曾多次發(fā)生風險事件，遼寧證監(jiān)局對其出具警示函，并發(fā)布風險監(jiān)控通知，成為重點監(jiān)控對象。

    5月17日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在談及網(wǎng)信證券5月5日被遼寧證監(jiān)局采取風險監(jiān)控措施時表示，近期，證監(jiān)會日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)網(wǎng)信證券財務狀況持續(xù)惡化、凈資本及其他風險控制指標已不符合規(guī)定要求，存在重大風險隱患。

    分類結(jié)果如何使用？

    證監(jiān)會強調(diào)，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況。

    對于分類結(jié)果的使用，根據(jù)證監(jiān)會2017年修訂的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》：

    （1）中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

    （2）證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件。

    （3）證券公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。

    （4）中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。

    根據(jù)2013年證監(jiān)會“證監(jiān)會公告〔2013〕22號”通知，保護基金規(guī)模在200億以上時，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護基金。

    （5）證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。