■本報(bào)記者 周尚伃

    本月，先后共迎來(lái)華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準(zhǔn)科技、杭可科技4只新股的網(wǎng)下打新。至此，網(wǎng)下初步配售方面，53家券商及券商資管子公司共獲配華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準(zhǔn)科技、杭可科技625.03萬(wàn)股，占這4只科創(chuàng)板新股網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的5.17%。同時(shí)，華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準(zhǔn)科技、杭可科技新股配售經(jīng)紀(jì)傭金共72.97萬(wàn)元，打新應(yīng)繳款總額為1.47億元。

    53家券商“入圍”

    打中625萬(wàn)股

    從華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納、天準(zhǔn)科技、杭可科技網(wǎng)上申購(gòu)情況來(lái)看，本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行有效申購(gòu)戶數(shù)分別為275.63萬(wàn)戶、286.05萬(wàn)戶、285.92萬(wàn)戶、286.64萬(wàn)戶，僅僅相隔數(shù)天，就有逾10萬(wàn)戶的科創(chuàng)板投資者入場(chǎng)。

    同樣，這4只科創(chuàng)板新股的網(wǎng)下申購(gòu)情況也非?；鸨?，《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)公開(kāi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，華興源創(chuàng)網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2698.696萬(wàn)股，32家券商及券商資管子公司共初步配售176.21萬(wàn)股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的6.53%；睿創(chuàng)微納回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為3834萬(wàn)股，37家券商及券商資管子公司共初步配售239.22萬(wàn)股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的6.24%；天準(zhǔn)科技回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2802.35萬(wàn)股，29家券商及券商資管子公司共初步配售111.6萬(wàn)股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的3.98%；杭可科技回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為2763.4萬(wàn)股，29家券商及券商資管子公司共初步配售98萬(wàn)股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的3.55%。

    至此，券商本輪網(wǎng)下申購(gòu)4只科創(chuàng)板新股初步配售共計(jì)625.03萬(wàn)股，占網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量的5.17%。53家券商及券商資管子公司平均獲配1.85萬(wàn)股，超此前券商網(wǎng)下打新平均獲配數(shù)量的10倍以上。

    同時(shí)，為保障科創(chuàng)板新股平穩(wěn)發(fā)行上市，上交所針對(duì)發(fā)行和交易環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)了一系列制度安排，除券商跟投外，還推出了新股配售經(jīng)紀(jì)傭金制?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)4只科創(chuàng)板新股公開(kāi)數(shù)據(jù)整理，32家券商及券商資管子公司華興源創(chuàng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金共21.37萬(wàn)元，打新應(yīng)繳款總額為4296.31萬(wàn)元；37家券商及券商資管子公司睿創(chuàng)微納的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金共23.92萬(wàn)元，打新應(yīng)繳款總額為4819.39萬(wàn)元；29家券商及券商資管子公司天準(zhǔn)科技的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金共14.23萬(wàn)元，打新應(yīng)繳款總額為2859.9萬(wàn)元，29家券商及券商資管子公司杭可科技的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金共13.44萬(wàn)元，打新應(yīng)繳款總額為2701.55萬(wàn)元。

    為此，53家券商及資管子公司科創(chuàng)板前4只新股配售經(jīng)紀(jì)傭金共72.97萬(wàn)元，打新應(yīng)繳款總額為1.47億元。

    銀河證券棄購(gòu)天準(zhǔn)科技

    被“拉黑”半年

    在眾多券商積極參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的同時(shí)，有一家券商因棄購(gòu)引起市場(chǎng)關(guān)注。

    天準(zhǔn)科技公告顯示，本次發(fā)行的網(wǎng)下申購(gòu)工作已于2019年7月2日（T日）結(jié)束。經(jīng)核查確認(rèn)，《發(fā)行公告》披露的135家網(wǎng)下投資者管理的1197個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行了網(wǎng)下申購(gòu)，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量702600萬(wàn)股。有一家網(wǎng)下投資者管理的一個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未按照《發(fā)行公告》的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)。

    而這家公司就是中國(guó)銀河證券股份有限公司自營(yíng)賬戶，應(yīng)申購(gòu)數(shù)量640萬(wàn)股，實(shí)際申購(gòu)數(shù)量0股。從天準(zhǔn)科技其他券商初步配售結(jié)果來(lái)看，中國(guó)銀河初步配售數(shù)量應(yīng)該在2.5775萬(wàn)股這個(gè)檔位，配售經(jīng)紀(jì)傭金為3286.31元，應(yīng)繳款總額為66.05萬(wàn)元。《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，目前，中國(guó)銀河僅實(shí)際還參與了一只科創(chuàng)板新股華興源創(chuàng)的網(wǎng)下初步配售，獲配2.08萬(wàn)股，應(yīng)繳款總額為50.68萬(wàn)元。

    根據(jù)科創(chuàng)板網(wǎng)下打新規(guī)定，天準(zhǔn)科技表示，有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

    同時(shí)，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）中顯示，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在行為中包括一條為提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，協(xié)會(huì)將此配售對(duì)象列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單六個(gè)月，兩次（含）以上的，協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入限制名單十二個(gè)月。科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。

    但《細(xì)則》中也顯示，因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過(guò)失導(dǎo)致發(fā)生提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)或未足額申購(gòu)、獲配后未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金及經(jīng)紀(jì)傭金這兩項(xiàng)的，相關(guān)網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自身沒(méi)有責(zé)任，且能提供有效證明材料的，該網(wǎng)下投資者可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)免予處罰。

    隨后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)7月5日即發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2019年第1號(hào)）》，中國(guó)銀河證券股份有限公司自營(yíng)賬戶被列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單六個(gè)月（自2019年7月8日-2020年1月7日）。

    對(duì)于本次中國(guó)銀河放棄網(wǎng)下申購(gòu)天準(zhǔn)科技的原因，據(jù)悉，為公司負(fù)責(zé)交易人員7月2日未按指定時(shí)間進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)操作，致使此次交易失敗。