5月8日，西部證券發(fā)布公告稱，收到董事長劉建武的書面辭職報(bào)告，“因工作安排變動(dòng)原因申請(qǐng)辭去公司董事、董事長及戰(zhàn)略委員會(huì)主席和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主席職務(wù)，辭職后劉建武先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。”

    關(guān)注度：★★★★

    點(diǎn)評(píng)：劉建武辭任是正常換屆，其在西部證券任職的時(shí)間并不短，從2005年10月份起就任職西部證券董事長、黨委書記，至今已經(jīng)有12年。而新任董事長人選可能是西部信托的董事長徐朝暉，目前還在等監(jiān)管部門的批復(fù)。

    7家券商跨境業(yè)務(wù)獲批

    券商跨境業(yè)務(wù)又有新動(dòng)向。近日，招商證券發(fā)布公告稱，已獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，獲準(zhǔn)試點(diǎn)開展跨境業(yè)務(wù)；中信證券則提交了關(guān)于擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)，收到證監(jiān)會(huì)復(fù)函。同時(shí)，兩家券商跨境業(yè)務(wù)規(guī)模均不超過各自凈資本的20%。據(jù)兩公司2017年報(bào)，去年中信證券和招商證券的凈資本分別為867.1億元和541.8億元，意味著其跨境業(yè)務(wù)的規(guī)模上限分別為173.4億元和108.4億元。

    關(guān)注度：★★★★★

    點(diǎn)評(píng)：中金公司、中信證券、招商證券等多家券商獲批跨境業(yè)務(wù)試點(diǎn)，是新一輪金融對(duì)外開放、鼓勵(lì)券商走出去的實(shí)質(zhì)性舉措。開展跨境業(yè)務(wù)對(duì)券商的風(fēng)險(xiǎn)管理水平提出更高要求，由于中信證券、招商證券、廣發(fā)證券等凈資本規(guī)模較大，即使受到20%的限制，未來券商跨境潛在業(yè)務(wù)規(guī)模仍超千億元。一方面利好券商自營業(yè)務(wù)，另一方面通過跨境業(yè)務(wù)，還能增強(qiáng)券商資管的主動(dòng)管理能力。

    券商資管規(guī)模 3月份環(huán)比縮水約4600億元

    中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至今年3月底，證券公司資管業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)規(guī)模16.12萬億元，相較于今年2月份的16.58萬億元，券商資管規(guī)模今年3月份縮水約4600億元。值得一提的是，今年3月份，券商資管產(chǎn)品備案只數(shù)及規(guī)模環(huán)比明顯增多。今年3月份，證券公司資管產(chǎn)品備案383只，較今年2月份256只增加127只，單月資管產(chǎn)品備案設(shè)立規(guī)模696.83億元，較今年2月份的311.07億元環(huán)比增長120%。

    關(guān)注度：★★★★

    點(diǎn)評(píng)：資管新規(guī)已經(jīng)正式落地，券商加速“去杠桿、去通道、禁剛兌、限非標(biāo)”的結(jié)構(gòu)調(diào)整，隨著主動(dòng)管理類產(chǎn)品規(guī)模占比的增加，券商資管費(fèi)率將持續(xù)提升，有效對(duì)沖規(guī)模下降的影響。

    券商客戶交易行為管理 將受到現(xiàn)場檢查

    據(jù)悉，滬深交易所及證監(jiān)局近期將對(duì)部分券商的客戶交易行為管理工作及投資者適當(dāng)性管理工作展開現(xiàn)場檢查。此次對(duì)客戶交易行為管理的檢查內(nèi)容主要包括對(duì)客戶交易行為管理相關(guān)規(guī)則制度建設(shè)、交易行為監(jiān)控情況、交易行為管理和風(fēng)險(xiǎn)警示情況及協(xié)同配合交易所實(shí)施監(jiān)管等。

    關(guān)注度：★★★★

    點(diǎn)評(píng)：今年4月底，滬深交易所雙雙發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（下稱“通知”）。通知明確了券商作為合規(guī)交易的“第一道關(guān)口”的責(zé)任，還加強(qiáng)了對(duì)券商不當(dāng)管理責(zé)任的追究。通知稱，今年7月份起，滬深交易所將定期向所有證券公司發(fā)送重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。屆時(shí)所有券商都能看到重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的持有人信息，并依據(jù)通知實(shí)施合規(guī)管理。

    券商扎堆推出私募FOF

    據(jù)悉，國泰君安證券資產(chǎn)管理5月7日推出全明星FOF產(chǎn)品，推出首日已經(jīng)賣出4億多元規(guī)模，截至5月8日更是迅速突破10億元。自今年3月中信證券推出的全明星私募FOF產(chǎn)品被市場“秒搶”后，相繼又有招商證券資管、國信證券資管和國君資管推出私募FOF產(chǎn)品，其中，國君資管的FOF產(chǎn)品于5月7日首發(fā)。

    關(guān)注度：★★★★

    點(diǎn)評(píng)：券商私募FOF，實(shí)質(zhì)上就是券商將募集到的資金投向合作私募，一起做產(chǎn)品。私募基金通常會(huì)把合作產(chǎn)品的賬戶托管在合作券商，可掌握核心底層投資數(shù)據(jù)。所以券商可比一般投資者更好地把握私募的投資策略和真實(shí)實(shí)力，而且比較容易監(jiān)控。大型券商作為FOF產(chǎn)品的管理人，在投研能力、遴選私募的機(jī)制和后續(xù)跟蹤能力方面都有優(yōu)勢。

    證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 廉潔從業(yè)規(guī)定公開征求意見

    近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），并于近日向社會(huì)公開征求意見?！兑?guī)定》加大了廉潔從業(yè)違規(guī)問責(zé)力度，對(duì)各類違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀(jì)檢和移送司法等。

    關(guān)注度：★★★★★

    點(diǎn)評(píng)：這份“廉潔從業(yè)”新規(guī)定矛頭指向機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理失控、商業(yè)賄賂等問題。對(duì)有關(guān)人員干擾審核工作、不正當(dāng)競爭、謀取不正當(dāng)利益、利益輸送等行為作出了明確禁止性規(guī)定。既有對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)控不嚴(yán)的規(guī)范，還有對(duì)從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)的打擊，強(qiáng)監(jiān)管、重塑行業(yè)風(fēng)氣意味極深。

    （周尚伃整理）