歷時五個月，新美星（300509）控股股東、實際控制人之一何德平因涉嫌操縱證券市場一案，終于真相大白。

    12月5日晚，新美星發(fā)布公告稱，何德平因涉嫌操縱證券市場、未按規(guī)定履行信息披露義務收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

    公告披露，在2018年9月26日至2019年6月26日期間，何德平控制賬戶組影響股票交易價格，非法獲利盈利47，835，571.55元。證監(jiān)會依據(jù)《證券法》擬決定對何德平操縱證券市場和信息披露違法行為，處以“沒一罰三”累積1.44億罰款及40萬元信披違法罰款，合計罰沒款高達1.9億。除此之外，何德平還面臨10年市場禁入的處罰。

    買入、抬高、賣出斬獲巨額利益

    2021年7月30日，新美星就披露了相關公告，何德平因涉嫌操縱證券市場、未按規(guī)定履行信息披露義務，被證監(jiān)會立案調查。

    在此之前，監(jiān)管部門就發(fā)現(xiàn)新美星的股價走勢存在異常。

    2019年4月26日，是何德平所持“新美星”限售股的解禁時間，為了能在之后獲得好的回報。何德平及其他四位當事人涉嫌控制賬戶組交易“新美星”股價。

    該賬戶組具備資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，具體而言，自2018年9月26日開始持續(xù)大量買入“新美星”，至2019年2月28日期末持股量為期初持股量的38.71倍，持股顯著增加。在此期間，“新美星”股價累計上漲12.57%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指3.33個百分點，偏離同期行業(yè)指數(shù)（882003.WI，下同）5.53個百分點。

    2019年3月1日至2019年4月3日，賬戶組集中拉臺“新美星”，期末持股量較期初增加124.23%，期間“新美星”股價累計上漲36.46%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指21.32個百分點，偏離同期行業(yè)指數(shù)22.28個百分點。

    2019年4月4日至6月26日，賬戶組集中賣出“新美星”。期間“新美星”股價下跌13.36%，偏離同期創(chuàng)業(yè)板綜指1.55個百分點，偏離同期行業(yè)指數(shù)1.03個百分點。

    此外，涉案賬戶組還多次實施盤中拉抬和對倒，并反向賣出獲利的行為。

    累計來看，2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股價上漲33.11%。經(jīng)測算，賬戶扣除傭金和相關稅費，盈利4783.6萬元。

    公開顯示，新美星成立于2003年，2016年在創(chuàng)業(yè)板上市，主營業(yè)務是為液態(tài)產(chǎn)品工場提供產(chǎn)存一體化整體解決方案的總集成承包服務。何德平是新美星控股股東、實際控制人。截至今年三季報，何德平在該公司持股9399萬股，占比31.71%。

    被市場禁入10年

    此外，證監(jiān)會調查認為，何德平還涉嫌信息披露違法。

    在新美星2016年4月上市前，上海海得澤廣投資管理中心代何德平及有關當事人持有新美星80萬股股份，占新美星上市時總股本的1%。上市后，該部分股票繼續(xù)由海得澤廣代持，海得澤廣自2017年12月19日至2018年12月27日減持完新美星股票。但何德平未如實告知上市公司有關持股情況，公告中未披露相關情況。

    中國證監(jiān)會決定，就操縱證券市場行為，對何德平及其他四位當事人沒收違法所得4783.6萬元，并處以1.4億元罰款，其中，何德平及其中一位當事人承擔50%罰款即7175萬元。就信息披露違法行為，對何德平給予警告，并處以40萬元罰款。同時，對何德平采取10年市場禁入措施。

    值得注意的是，10月13日晚的一份公告顯示，公司另一實際控制人何云濤與一致行動人何德平、建水縣德運企業(yè)管理有限公司在2019年11月4日至2021年5月31日間，將合計的66%股份減持至60.8939%。持股股份比例累計變動達到5%，未按規(guī)定停止買賣，被江蘇證監(jiān)局出具警示函并記入市場誠信檔案。

    據(jù)查，何云濤與何德平系父子關系，為公司第二大股東，何云濤持有新美星6868萬股，占總股本23.17%，建水縣德運企業(yè)管理有限公司是新美星第三大股東，持股1538萬，占比5.19%，何德平持有建水縣德運企業(yè)管理有限公司54.5%的股份。

    公司稱，上述擬處罰決定僅涉及何德平先生個人，不涉及公司資金，與公司的日常經(jīng)營管理、業(yè)務活動無關，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)范運作等方面造成重大影響，不涉及相關法規(guī)規(guī)定的重大違法強制退市情形。但公司亦可能面臨控股股東受到行政處罰決定的3年內，公司向不特定對象發(fā)行股票、向特定對象發(fā)行股票和發(fā)行可轉債受限再融資受限風險及重大資產(chǎn)重組受限的雙重風險。

    受上述消息影響，12月6日上午開盤后，新美星大幅低開，截至收盤，跌幅達8.53%，公司股價收于5.90元/股。