本報(bào)記者 劉琪

    6月18日，中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)潘功勝在第十二屆陸家嘴論壇上表示，近年來(lái)，特別是新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)金融格局正在發(fā)生深刻的變化，上海建設(shè)更具影響力的國(guó)際金融中心面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

    “人民銀行、國(guó)家外匯局將一如既往地支持、配合上海國(guó)際金融中心建設(shè)，與上海市委市政府、相關(guān)部門、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)繼續(xù)共同努力，推動(dòng)上海國(guó)際金融中心建設(shè)再上新臺(tái)階”，潘功勝就此談了以下幾點(diǎn)看法：

    一是堅(jiān)持上海在全球金融中心競(jìng)爭(zhēng)中的基本定位，建設(shè)以人民幣金融資產(chǎn)為基礎(chǔ)的金融中心。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融實(shí)力持續(xù)增強(qiáng)，人民幣作為國(guó)際支付、計(jì)價(jià)、交易、儲(chǔ)備貨幣的地位不斷提升，全球范圍配置人民幣資產(chǎn)的需求迅速增加，金融中心的國(guó)際輻射效應(yīng)不斷增強(qiáng)。目前，我國(guó)債券和股票市場(chǎng)規(guī)模全球第二，超過(guò)160萬(wàn)億元，已納入多個(gè)主流國(guó)際指數(shù)。國(guó)際機(jī)構(gòu)配置人民幣資產(chǎn)已達(dá)到6.4萬(wàn)億元，并以年均超過(guò)20%的速度增長(zhǎng)，尤其是境外投資者持有境內(nèi)人民幣債券資產(chǎn)近年來(lái)以年均近40%的速度增長(zhǎng)。

    潘功勝表示，下一步，人民銀行、國(guó)家外匯局將支持上海發(fā)揮人民幣資產(chǎn)發(fā)行和交易中心的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新豐富人民幣金融產(chǎn)品，拓展人民幣金融市場(chǎng)的深度和廣度，滿足全球各類投資者的投融資需求。

    二是堅(jiān)持多渠道開(kāi)放并舉，加快推進(jìn)更高水平的在岸市場(chǎng)開(kāi)放。我國(guó)金融市場(chǎng)采取漸進(jìn)式、管道式的開(kāi)放模式，目前的開(kāi)放渠道主要有三類。第一類是境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通，如滬深港通、債券通、滬倫通等，國(guó)際投資者通過(guò)離岸市場(chǎng)投資境內(nèi)市場(chǎng)。第二類是境外投資者直接入市，如QFII、RQFII，以及境外投資者直接進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)（CIBM）等。第三類是境外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)設(shè)立商業(yè)存在，直接在境內(nèi)開(kāi)展投融資業(yè)務(wù)。

    潘功勝談道，多渠道并存的開(kāi)放模式互為補(bǔ)充，較好地滿足了境外投資者的需求。其中，第一類互聯(lián)互通渠道，目前在開(kāi)放格局中發(fā)揮著重要作用。股票市場(chǎng)方面，滬深港通渠道下，境外投資者持有股票的市值占境外投資者持有總市值的60%；債券市場(chǎng)方面，債券通渠道下，參與機(jī)構(gòu)數(shù)量和日均交易量均超過(guò)直接入市渠道。

    “隨著人民幣金融資產(chǎn)吸引力的日益增強(qiáng)，以及上海國(guó)際金融中心的日趨成熟，加快推動(dòng)在岸市場(chǎng)開(kāi)放，將有助于提高交易效率、降低交易成本，有助于提升上海國(guó)際金融中心的資源配置效率和國(guó)際輻射效應(yīng)”，潘功勝表示，近期人民銀行、國(guó)家外匯局整合債券市場(chǎng)投資渠道，取消QFII、RQFII額度管理，擴(kuò)大QDLP、QFLP試點(diǎn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)放開(kāi)外資金融機(jī)構(gòu)的股比限制，都是擴(kuò)大在岸市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的重要舉措。下一步，將繼續(xù)支持上海優(yōu)化多渠道開(kāi)放布局，同時(shí)順應(yīng)市場(chǎng)需求，積極擴(kuò)大在岸市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放，持續(xù)推動(dòng)在岸市場(chǎng)和離岸市場(chǎng)共同繁榮發(fā)展。

    三是繼續(xù)推動(dòng)上海成為金融機(jī)構(gòu)，尤其是財(cái)富管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的集聚地。近年來(lái)，我國(guó)金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放不斷加快，目前銀行、證券、基金管理、期貨、人身險(xiǎn)等領(lǐng)域的外資股比限制已完全取消。眾多外資金融機(jī)構(gòu)，包括全球十大資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、全國(guó)九成以上外資私募機(jī)構(gòu)等，紛紛選擇落戶上海。

    潘功勝表示，下一步，人民銀行、國(guó)家外匯局將推動(dòng)落實(shí)好已出臺(tái)的各項(xiàng)開(kāi)放政策，研究推出新的開(kāi)放舉措，如擴(kuò)大QDLP（合格境內(nèi)有限合伙人制度）、QFLP（合格境外有限合伙人制度）規(guī)模，探索私募股權(quán)投資基金跨境投融資管理模式，繼續(xù)支持上海吸引更多全球一流機(jī)構(gòu)落戶，助推上海發(fā)展成為全球重要的財(cái)富管理、資產(chǎn)管理市場(chǎng)。

    四是建設(shè)與國(guó)際接軌的法治和規(guī)則環(huán)境。高水平的法治和規(guī)則環(huán)境是國(guó)際金融中心建設(shè)的基礎(chǔ)和保障，法律法規(guī)及政策的完善程度、透明性及可預(yù)期性，是市場(chǎng)參與者信心的關(guān)鍵。

    潘功勝談道，結(jié)合上海國(guó)際金融中心建設(shè)實(shí)際需要，人民銀行、國(guó)家外匯局會(huì)同相關(guān)部門，支持上海在金融法律和規(guī)則體系方面，如證券名義持有和多級(jí)托管制度、結(jié)算交收方式、信息披露、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、投資者保護(hù)，金融違法行為處罰，更多地在上海先行先試，加快高水平金融法律的供給，加快與國(guó)際接軌，形成高質(zhì)量的金融營(yíng)商環(huán)境。

    五是建設(shè)高水平的資本項(xiàng)目對(duì)外開(kāi)放。近年來(lái)，結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)、臨港新片區(qū)、上海科創(chuàng)中心等國(guó)家戰(zhàn)略落地實(shí)施，目前已經(jīng)在上海實(shí)施了高水平的經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目開(kāi)放政策，并在外債融資、資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓、跨境人民幣業(yè)務(wù)辦理等方面推出了一系列創(chuàng)新開(kāi)放舉措，有效提升了上海資本項(xiàng)目開(kāi)放水平。

    潘功勝表示，下一步，人民銀行、國(guó)家外匯局將繼續(xù)支持上海率先實(shí)施更高水平的資本項(xiàng)目對(duì)外開(kāi)放。同時(shí)，也將完善外匯市場(chǎng)“宏觀審慎+微觀監(jiān)管”兩位一體管理框架，健全“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”審查機(jī)制，做到對(duì)外開(kāi)放和風(fēng)險(xiǎn)防控一體推進(jìn)。

（編輯 張偉）