本報記者 杜雨萌

    加強和完善國有資產(chǎn)監(jiān)管，是本輪深化國資國企改革的重要內容。繼去年國務院國資委繼續(xù)加大在“管資本”方面的授權放權力度、以及著力推動構建國資監(jiān)管大格局的背景下，為進一步強化國有資產(chǎn)監(jiān)管，國務院國資委于近日印發(fā)《中央企業(yè)禁入限制人員信息管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。

    直擊禁入限制痛點

    據(jù)了解，該《辦法》作為《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法》（下稱《37號令》）的配套制度，在明確立法目的原則的基礎上，對禁入限制人員信息錄入審查、使用反饋、職責要求、異議處理和責任追究等內容作出規(guī)定。

    中國政法大學民商經(jīng)濟法學院副教授申海恩表示，該《辦法》的出臺，是國務院國資委履行中央企業(yè)國有資產(chǎn)出資人監(jiān)督職責向縱深推進的重要舉措。

    從內容上看，《辦法》指出，國資委和中央企業(yè)根據(jù)有關規(guī)定，作出在一定時期內不得擔任中央企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員處理的違規(guī)經(jīng)營投資責任人，應將其信息納入禁入限制人員信息管理系統(tǒng)，遵循統(tǒng)一管理、分級負責、真實準確、依規(guī)使用的原則進行管理。

    “長期以來，雖然在法律法規(guī)和相關政策性文件中，對上述人員履行忠實義務和勤勉義務不斷予以強調，但顯然這些正面強調并未充分發(fā)揮對央企高管行為規(guī)范、對違規(guī)違法和瀆職行為的警示震懾作用，甚至在沒有足夠規(guī)范化、具體化和長久影響力的制度措施保障的情況下，導致了更多的短期行為。”在申海恩看來，禁入限制規(guī)則就是集中的體現(xiàn)之一。

    具體來看，《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第73條明確規(guī)定了禁入限制規(guī)則，但該規(guī)則僅對被免職、造成特別重大損失、收到刑罰處罰的情形做出了五年、終身禁入限制。從實際上看，符合該條規(guī)定嚴重違反忠實和勤勉義務者，遭受刑罰處罰者的終身禁入比較容易認定；而對于造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的情形，則存在較大的裁量空間，實踐中如何適用，對于相關企業(yè)是否嚴格執(zhí)行該規(guī)定，都欠缺具有操作性的規(guī)范與統(tǒng)一的監(jiān)管、法律責任規(guī)范。

    中國企業(yè)聯(lián)合會研究部研究員劉興國在接受《證券日報》記者采訪時舉例稱，如一些在A中央企業(yè)受到禁入限制的人員，由于信息不公開，會出現(xiàn)B中央企業(yè)依然有可能聘用等情況。

    正是基于這樣的背景下，《辦法》從信息錄入和審查、信息使用和反饋、工作職責和要求、異議處理以及責任追究等六個方面，首次嘗試對禁入限制進行全流程的規(guī)范操作。

    助國資監(jiān)管“帶電長牙”

    《辦法》明確，國資委和中央企業(yè)按照“誰處理、誰負責”要求，對禁入限制人員信息的合法性、真實性、準確性負責。同時，強調國資委、中央企業(yè)在任命董事、監(jiān)事、高級管理人員時，應將查詢擬任人員禁入限制情況作為前置程序；國資委和中央企業(yè)有關人員存在未按規(guī)定錄入或審查，應查未查、故意隱匿、偽造，違規(guī)向無關方提供禁入限制人員信息以及泄露國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私等情形，造成嚴重不良后果的，依法依規(guī)追究相應責任。

    申海恩表示，《辦法》制定的目的顯然是著力于通過全面、極具可操作性的規(guī)則設計來落實禁入限制，使其能夠與其他監(jiān)管措施一起發(fā)揮震懾、懲戒等功能。而值得注意的是，從《辦法》具體細則來看，不僅著眼于禁入限制規(guī)則本身，而且結合當前信息保護的形勢，特別設計了對被限制人員信息保密管理的規(guī)范，充分保護了被限制人員的合法權益。

    在劉興國看來，《辦法》作為《37號令》的配套制度，從制度上推動了中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法的有效落實。與此同時，其出臺與落實還將有助于扎牢國有資產(chǎn)監(jiān)管的制度籠子，實現(xiàn)了禁入限制人員在中央企業(yè)范圍內“一處受限處處受限”，充分發(fā)揮了禁入限制處理的懲戒震懾作用，傳遞了從嚴監(jiān)管的強烈信號，真正讓國資監(jiān)督工作“帶電”、“長牙”。

    據(jù)《證券日報》記者了解，下一步，國務院國資委將總結《辦法》施行中的經(jīng)驗做法，逐步推進禁入限制人員信息在全國國資監(jiān)管系統(tǒng)以及全社會的綜合利用。