本報記者 吳曉璐

    在中國開啟“十四五”建設(shè)、邁進(jìn)全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的新發(fā)展階段，資本市場正朝著市場化、法治化、國際化的方向奮力前行。中國證券行業(yè)貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動的新發(fā)展格局，站在了高質(zhì)量發(fā)展新的歷史方位。

    中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）表示，過去4年，我國證券行業(yè)專注于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，堅持做專做強(qiáng)做優(yōu)做精，高質(zhì)量發(fā)展邁出重要步伐：規(guī)模實(shí)力得到大幅提升、業(yè)務(wù)類型品種逐漸豐富、合規(guī)風(fēng)控水平顯著提高、行業(yè)整體形象明顯改善、人員隊伍專業(yè)水平不斷提升。作為證券行業(yè)自律組織，中證協(xié)認(rèn)真貫徹落實(shí)新《證券法》賦予的職責(zé)，以中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的意見》為指引，聚焦主責(zé)主業(yè)，發(fā)揮自律管理作用，以服務(wù)為宗旨，伴隨著行業(yè)共同成長，用高質(zhì)量的自律服務(wù)，推動行業(yè)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、防范金融風(fēng)險、履行社會責(zé)任、建設(shè)健康文化四方面高質(zhì)量發(fā)展，在全面深化資本市場改革中積極發(fā)揮作用，為服務(wù)雙循環(huán)新發(fā)展格局貢獻(xiàn)智慧和力量。

    提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

    發(fā)揮自律管理積極作用

    伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的騰飛和資本市場的發(fā)展，證券行業(yè)堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和支持科技自立自強(qiáng)的初心和使命，堅持金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線，促進(jìn)技術(shù)、資本和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高水平循環(huán)。

    中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2017年以來，證券行業(yè)積極服務(wù)企業(yè)直接融資，為超5萬億元股票及15萬億元交易所債券提供承銷保薦服務(wù)，以股票、債券為主的直接融資方式已成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充資本金和流動性、降低企業(yè)融資成本的有益渠道。

    中證協(xié)表示，中證協(xié)積極推動證券公司增強(qiáng)與高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的能力體系，自律先行一步推動行業(yè)完善與注冊制相適應(yīng)的責(zé)任體系，強(qiáng)化網(wǎng)下詢價配售、保薦承銷業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的自律管理，提升保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量；建設(shè)高水平的投資銀行和財富管理機(jī)構(gòu)，提升全業(yè)務(wù)鏈投資銀行服務(wù)能力；促進(jìn)場外市場和債券市場發(fā)展，完善多層次市場體系；強(qiáng)化金融科技賦能，加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；完善證券業(yè)務(wù)國際化布局，提升國際競爭力；引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，著力提供高質(zhì)量金融服務(wù)。

    積極防范化解金融風(fēng)險

    提高行業(yè)風(fēng)險管理水平

    金融本質(zhì)上是經(jīng)營和管理風(fēng)險的行業(yè)。證券行業(yè)必須堅持底線思維，保持戰(zhàn)略定力，堅決打好防范金融風(fēng)險的攻堅戰(zhàn)、持久戰(zhàn)。

    中證協(xié)表示，中證協(xié)持續(xù)推動行業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域金融風(fēng)險防范，嚴(yán)控場內(nèi)股票質(zhì)押風(fēng)險外溢，做好融資融券風(fēng)險防控，防范信息技術(shù)風(fēng)險，全面提升金融風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警能力；發(fā)起“證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展系列資管計劃”，累計投出金額990.64億元，切實(shí)紓解民營企業(yè)及其股東的流動性困難。

    引導(dǎo)行業(yè)履行社會責(zé)任

    積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略

    證券行業(yè)在服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局中肩負(fù)行業(yè)歷史使命，展現(xiàn)行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

    據(jù)中證協(xié)介紹，疫情期間，證券行業(yè)貫徹“六穩(wěn)”“六保”政策，捐贈物資超過5億元。證券行業(yè)積極服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，踐行“一司一縣”結(jié)對幫扶和“一縣一企”產(chǎn)業(yè)扶貧行動倡議，102家證券公司共幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資2500多億元，結(jié)對幫扶的307個國家級貧困縣已全部實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽，中證協(xié)獲得“全國脫貧攻堅先進(jìn)集體”稱號。積極發(fā)揮行業(yè)專業(yè)智庫作用，建立證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家例會制度，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)研究，推動綠色證券業(yè)務(wù)發(fā)展，舉辦中日資本市場論壇，證券公司建設(shè)國家級投資者教育基地34家，全方位服務(wù)國家戰(zhàn)略取得新成效。

    推動建設(shè)健康行業(yè)文化

    提升證券公司“軟實(shí)力”

    健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實(shí)力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值引領(lǐng)和精神支撐。

    中證協(xié)表示，2019年11月，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開，為證券行業(yè)文化建設(shè)指明了方向。在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，中證協(xié)持續(xù)推進(jìn)證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，健全行業(yè)文化建設(shè)規(guī)則體系，建立文化建設(shè)聲譽(yù)激勵機(jī)制，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，開展文化建設(shè)宣傳引導(dǎo)。證券公司攜手并進(jìn)，將文化建設(shè)與證券公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業(yè)能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力開創(chuàng)證券行業(yè)文化建設(shè)新格局，用文化的力量引領(lǐng)方向、塑造形象，為指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動能、提供新支撐。

    中證協(xié)表示，站在“十四五”新起點(diǎn)上，中證協(xié)將與會員單位風(fēng)雨同舟，攜手同行，圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總目標(biāo)，秉承“以服務(wù)為基礎(chǔ)，以自律為核心，以發(fā)展為目的”的理念，致力于推動改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境，構(gòu)建良好發(fā)展生態(tài)，在建立業(yè)務(wù)規(guī)范、促進(jìn)守正創(chuàng)新、維護(hù)會員權(quán)益、督促社會責(zé)任、推動文化建設(shè)5方面向更有質(zhì)量、更有效率、更高層次的服務(wù)邁進(jìn)，不忘初心使命，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，持續(xù)推進(jìn)資本市場和證券業(yè)發(fā)展新高度，譜寫新時代高質(zhì)量發(fā)展新篇章，以優(yōu)異成績迎接建黨100周年。

（編輯 喬川川）