2018年會員大會以來，深交所第二屆監(jiān)事會持續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，認(rèn)真貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議決策部署，在深交所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照會員大會決議要求，貫徹新發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，不斷完善監(jiān)督職能，凝聚內(nèi)外監(jiān)督合力，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。積極推動深交所進(jìn)一步優(yōu)化完善內(nèi)部治理機制，提升合規(guī)運作水平和風(fēng)險防控能力，切實打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，各項工作取得積極成效。

    一、2018年主要工作

    （一）強化自身建設(shè)，貫徹落實法律法規(guī)要求。密切跟進(jìn)重要法律規(guī)章制定修訂情況，及時組織學(xué)習(xí)法規(guī)要點、領(lǐng)會法規(guī)精神、落實法規(guī)要求，全面夯實依法履職基礎(chǔ)。深入學(xué)習(xí)貫徹新修訂的《證券交易所管理辦法》《深圳證券交易所章程》，全面掌握各項新規(guī)定新要求，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，完善監(jiān)督機制，進(jìn)一步理順監(jiān)事會與所黨委、理事會、經(jīng)理層的關(guān)系。

    （二）夯實履職基礎(chǔ)，組織聽取重點工作匯報。聽取技術(shù)體系建設(shè)的匯報，對深交所在技術(shù)領(lǐng)域長期大力投入和取得的突出成績，特別是自主研發(fā)第五代交易系統(tǒng)、保持連續(xù)16年安全運行記錄給予高度肯定。

    （三）豐富工作抓手，推動完善合規(guī)審查機制。證券交易所是資本市場核心機構(gòu)和重要平臺，所作決策必須符合法律法規(guī)要求，與黨和國家方針政策保持一致。進(jìn)一步完善合規(guī)審查機制，可以更好地為深交所科學(xué)規(guī)范決策提供專業(yè)支持，為監(jiān)事會履行監(jiān)督職能提供新的有力抓手。

    （四）促進(jìn)合規(guī)運作，持續(xù)嚴(yán)格財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督。以合規(guī)、安全為導(dǎo)向，針對重點事項加強財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督，審議通過年度財務(wù)預(yù)決算報告和內(nèi)部審計半年度、年度工作報告，督促加強工程管理、技術(shù)管理等審計工作，完成8項審計項目，著力提升內(nèi)部規(guī)范運作和安全運行保障水平。

    （五）嚴(yán)守風(fēng)險底線，全面加強風(fēng)險管理監(jiān)督。認(rèn)真貫徹落實中央關(guān)于防范化解重大風(fēng)險有關(guān)決策部署和證監(jiān)會相關(guān)工作要求，切實扛起風(fēng)險管理監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮會員監(jiān)事市場優(yōu)勢、專業(yè)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，持續(xù)強化風(fēng)險管理監(jiān)督指導(dǎo)。

    （六）加強日常管理，切實落實履職盡責(zé)監(jiān)督。列席理事會、總經(jīng)理辦公會等重要會議，監(jiān)督理事、高級管理人員履職盡責(zé)，確保各項重大決策合法合規(guī)。積極配合落實上級組織要求，督促交易所全面貫徹落實中央金融工作方針政策和證監(jiān)會決策部署。

    （七）延伸監(jiān)督鏈條，不斷完善下屬機構(gòu)監(jiān)督。以實現(xiàn)集團(tuán)化管理為目標(biāo)，積極推進(jìn)實施專項審計，推動下屬機構(gòu)提升規(guī)范運作水平，夯實集團(tuán)化發(fā)展基礎(chǔ)。

    （八）配合外部監(jiān)督，督促落實巡視審計整改。高度重視發(fā)揮巡視、審計等外部監(jiān)督力量，針對有關(guān)反饋意見逐一制定整改措施，督促抓好巡視整改措施的組織落實和成果驗收，以整改為契機，切實健全規(guī)則制度，提升管理水平，夯實發(fā)展基礎(chǔ)。

    （九）提出意見建議，推動加快改革發(fā)展進(jìn)程。發(fā)揮會員監(jiān)事紐帶作用，圍繞深交所中心工作，積極提出意見建議。一是加快推進(jìn)人才強所規(guī)劃實施落地，進(jìn)一步穩(wěn)定人才預(yù)期，打造交易所高素質(zhì)、專業(yè)化的人才隊伍。二是進(jìn)一步發(fā)揮專業(yè)管理委員會重要作用，探索在其他業(yè)務(wù)條線建立專業(yè)管理委員會，完善協(xié)調(diào)工作機制，形成所內(nèi)工作合力。三是進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)引領(lǐng)作用，為夯實行業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、提升行業(yè)技術(shù)能力做出積極貢獻(xiàn)。監(jiān)事會組織所內(nèi)部門及時梳理有關(guān)意見建議，結(jié)合工作實際組織研究落實，加快推進(jìn)改革發(fā)展重點任務(wù)。

    二、2019年重點工作

    監(jiān)事會是深交所法定監(jiān)督機構(gòu)，承擔(dān)著促進(jìn)規(guī)范運作、強化風(fēng)險防控的重要職責(zé)，必須切實將思想和行動統(tǒng)一到黨中央對經(jīng)濟金融形勢的分析判斷和經(jīng)濟金融工作的方針政策上來，積極服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，按照證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求，認(rèn)真落實會員大會決議，圍繞打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)、維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的工作主線，按照深交所章程規(guī)定，認(rèn)真履行好履職盡責(zé)監(jiān)督、財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督、風(fēng)險管理監(jiān)督、下屬機構(gòu)監(jiān)督四項基本職能，創(chuàng)新工作方法，凝聚各方力量，提升監(jiān)督效能，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。

    一是強化合規(guī)審查，推動提升規(guī)范運作水平。監(jiān)事會是深交所內(nèi)部監(jiān)督體系的重要組成部分，擔(dān)負(fù)著監(jiān)督深交所執(zhí)行法律法規(guī)、章程和業(yè)務(wù)規(guī)則重要職能，要督促優(yōu)化完善合規(guī)審查工作機制，規(guī)范工作程序，豐富審查方式，找準(zhǔn)工作重點，進(jìn)一步加大審查力度。加強對合規(guī)審查意見落實情況的動態(tài)管理，切實將合規(guī)審查工作推向深入、落到實處。

    二是堅持底線思維，推動加大風(fēng)險防控力度。督促構(gòu)建系統(tǒng)化風(fēng)險管理制度框架，推進(jìn)統(tǒng)一風(fēng)險監(jiān)測平臺建設(shè)，進(jìn)一步完善風(fēng)險管理工作基礎(chǔ)。督促進(jìn)一步梳理完善業(yè)務(wù)規(guī)則體系，優(yōu)化工作流程和操作要求，提升監(jiān)管工作規(guī)范化水平。推動提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力，穩(wěn)步推進(jìn)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施國產(chǎn)化，確保市場安全穩(wěn)定運行。

    三是加強檢查督導(dǎo)，推動提升內(nèi)部管理水平。加強財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度，督導(dǎo)實施重點領(lǐng)域?qū)ｍ棇徲?，促進(jìn)相關(guān)決策程序更合規(guī)、資金使用更合理、管理機制更規(guī)范、業(yè)務(wù)運行更穩(wěn)健。督促強化下屬機構(gòu)全面落實《下屬機構(gòu)管理辦法》，開展下屬機構(gòu)專項審計，督導(dǎo)下屬機構(gòu)強化財務(wù)和人力資源管理，進(jìn)一步提升交易所集團(tuán)化管理水平。

    四是夯實履職基礎(chǔ)，推動形成多方監(jiān)督合力。進(jìn)一步加強與紀(jì)委工作的協(xié)同配合，與理事會、經(jīng)理層溝通協(xié)作、強化監(jiān)督，推動優(yōu)化完善業(yè)務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審三道防線，加強對下屬機構(gòu)監(jiān)事會工作的指導(dǎo)，形成分層次、多元化、內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督合力。健全完善監(jiān)事單位與深交所的日常聯(lián)絡(luò)互動機制，全面掌握深交所發(fā)展動態(tài)，提升監(jiān)督的主動性、針對性、有效性。