上交所3月15日發(fā)布《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》，自發(fā)布之日起施行。

    《指南》對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的整個流程，做了詳細(xì)規(guī)定。根據(jù)《指南》，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核實(shí)行電子化審核。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求準(zhǔn)備發(fā)行上市申請文件、辦理相關(guān)事項(xiàng)，由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)操作。

    《指南》明確，對于保薦人通過系統(tǒng)提交的相關(guān)文件或信息，上交所視為已經(jīng)發(fā)行人授權(quán)同意且保薦人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)已進(jìn)行了全面的核查驗(yàn)證。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

    在通過系統(tǒng)提交申請文件前，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)進(jìn)行自查，確保符合科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則關(guān)于執(zhí)業(yè)資質(zhì)的有關(guān)規(guī)定。保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不符合執(zhí)業(yè)資質(zhì)要求的，上交所將不予受理發(fā)行上市申請。保薦人提交申請文件前，應(yīng)對項(xiàng)目信息和項(xiàng)目申報文件進(jìn)行檢查，確保符合科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求。

    上交所審核機(jī)構(gòu)收到申請文件后，對申請文件進(jìn)行核對，并在五個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理的決定。自發(fā)行上市申請受理之日起二十個工作日內(nèi)，上交所審核機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)向保薦人提出首輪審核問詢。保薦人就審核問詢問題的回復(fù)材料，將通過上交所網(wǎng)站披露。保薦人如認(rèn)為擬披露的回復(fù)信息屬于國家秘密、商業(yè)機(jī)密的，可以提交豁免披露申請。但上交所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為豁免披露理由不成立的，保薦人應(yīng)補(bǔ)充提供相關(guān)內(nèi)容并予以披露。

    保薦人提交首輪問詢回復(fù)后，上交所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為需繼續(xù)問詢的，將在十個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送問詢意見函。在發(fā)行上市審核期間，上交所審核機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要要求發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員至指定地點(diǎn)接受當(dāng)面問詢。

    保薦人完成上交所要求的相關(guān)事項(xiàng)、提交申請文件并預(yù)先披露后，上交所將安排上市委員會審議會議。上市委員會同意發(fā)行人發(fā)行上市的，向中國證監(jiān)會報送同意發(fā)行上市的審核意見。中國證監(jiān)會在注冊過程中，可通過上交所向保薦人進(jìn)行進(jìn)一步問詢。中國證監(jiān)會作出注冊決定文件后，上交所將通過系統(tǒng)向保薦人轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會的注冊決定文件。

    《指南》規(guī)定，上交所對發(fā)行上市申請不予受理或終止審核的，保薦人可在收到相關(guān)決定后五個工作日內(nèi)，通過系統(tǒng)提出復(fù)審申請。發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請或保薦人撤回保薦終止審核的，不得申請復(fù)審。