北京證監(jiān)局與北京市高級人民法院簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作合作備忘錄》

    本報記者 侯捷寧

    2018年12月25日上午，北京證監(jiān)局與北京市高級人民法院簽署北京轄區(qū)證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作合作備忘錄。北京市高級人民法院黨組成員、副院長馬強，北京證監(jiān)局黨委書記、局長王建平以及各調(diào)解組織相關(guān)負(fù)責(zé)同志共同出席簽約儀式。

    據(jù)悉，這是2018年11月30日最高人民法院和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制建議的意見》（《全面推進(jìn)意見》）以來全國首單全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制合作備忘錄。

    馬強做了題為《建立證券期貨糾紛訴調(diào)對接機制助力資本市場營造良好營商環(huán)境》的講話，就深入推動證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作機制建設(shè)提出以下要求。一是提高認(rèn)識，抓好工作貫徹落實；二是拓展調(diào)解專業(yè)領(lǐng)域，探索調(diào)解前置程序；三是加強聯(lián)合指導(dǎo)保障，提升化解糾紛能力；四是落實配套保障措施，促進(jìn)對接長效開展。

    王建平做了題為《構(gòu)建多元化解新格局續(xù)寫訴調(diào)對接新篇章》的講話。他指出，投資者保護是證監(jiān)會工作的重中之重。中國資本市場有其特殊性，1億多投資者中大部分是中小投資者。因此，投資者保護工作是我國資本市場建設(shè)的出發(fā)點和落腳點。隨著資本市場的縱深發(fā)展，舉報投訴大量增加，時常還伴有群體性上訪等情況，證券期貨糾紛多元化解機制作為一種高效、柔性和務(wù)實的糾紛解決模式，為投資者提供了更為便捷和靈活的權(quán)利救濟渠道，為監(jiān)管機構(gòu)和審判機關(guān)搭建了共同化解矛盾的橋梁。北京局在投保工作方面做了很多工作，是證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)最早建立小額速調(diào)的派出機構(gòu)，是證監(jiān)會12386投訴舉報熱線首家直轉(zhuǎn)單位，建立了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投訴處理情況“紅黑榜”機制并定期通報。

    王建平指出，北京轄區(qū)投資者保護工作具有獨特的優(yōu)勢，證券期貨業(yè)全國性行業(yè)組織和投資者保護專門調(diào)解機構(gòu)專業(yè)性強，影響力大，具有很強的權(quán)威性，投資者信賴度更高。各調(diào)解組織積極參與到調(diào)解活動中，給北京轄區(qū)投保工作提供了堅強的支撐。

    為了貫徹落實周強院長和劉士余主席在全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制工作會議上提出的明確要求和周密部署，王建平提出，本次簽署合作備忘錄只是第一步，后續(xù)還要認(rèn)真做好以下工作。

    一是提高政治站位，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會周強院長、劉士余主席的重要講話和《全面意見》精神，切實貫徹訴調(diào)對接工作要求。力爭把矛盾糾紛最大限度化解在調(diào)解范圍內(nèi)，暢通中小投資者權(quán)利救濟的法治渠道。二是充分發(fā)揮簽約雙方及調(diào)解組織專業(yè)優(yōu)勢，加強溝通，形成合力，不斷推動北京轄區(qū)多元化解機制向更優(yōu)更快發(fā)展。三是持續(xù)開展常態(tài)化和全方位宣傳，通過協(xié)調(diào)調(diào)解組織、投資者教育基地等多種渠道持續(xù)加大宣傳工作，讓更多市場主體和投資者了解和信任多元化解機制和調(diào)解組織，有利于拓寬糾紛解決渠道，將矛盾盡早化解在萌芽狀態(tài)。四是進(jìn)一步壓實市場經(jīng)營機構(gòu)對投訴舉報事宜處置的主體責(zé)任，強化多元化解機制的效力。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的，將依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫并作為日常監(jiān)管重要關(guān)注點。五是加大培訓(xùn)和交流力度，繼續(xù)挖掘和培養(yǎng)專業(yè)水平高并且有志于多元化解機制的專兼職調(diào)解員。

    北京市高級人民法院相關(guān)負(fù)責(zé)同志，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金協(xié)會、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司相關(guān)負(fù)責(zé)同志，北京證監(jiān)局相關(guān)處室負(fù)責(zé)人，北京上市公司協(xié)會、北京證券業(yè)協(xié)會以及北京期貨商會相關(guān)負(fù)責(zé)同志見證了本次簽約儀式。