近日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)58歲個(gè)人投資者劉堅(jiān)的行政處罰決定書(shū)。經(jīng)查，劉堅(jiān)在2014年5月20日至2017年1月18日期間，使用本人賬戶(hù)通過(guò)在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的方式，操縱“西部黃金”等16只股票價(jià)格，共計(jì)獲利60.97余萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)劉堅(jiān)的違法違規(guī)行為沒(méi)收違法所得，并處以等額罰款，共計(jì)罰沒(méi)逾120萬(wàn)元。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布數(shù)據(jù)，劉堅(jiān)操縱的股票包括“高鴻股份”、“巨化股份”、“泰合健康”、“萬(wàn)向錢(qián)潮”、“鴻博股份”、“華工科技”、“冠豪高新”、“錫業(yè)股份”、“西部黃金”、“亞太股份”、“龍蟒佰利”、“歐菲科技”、“東旭光電”、“深中華A”、“新大陸”、“*ST羅頓”等。僅從“高鴻股份”投入資金來(lái)看，就超過(guò)千萬(wàn)。

    證監(jiān)會(huì)指出，劉堅(jiān)多次在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，集中資金優(yōu)勢(shì)，以高價(jià)、大單申買(mǎi)后全部撤單，之后在開(kāi)盤(pán)后迅速反向賣(mài)出，表明其買(mǎi)入申報(bào)不以真實(shí)成交為目的，而意在影響虛擬開(kāi)盤(pán)價(jià)，制造買(mǎi)盤(pán)價(jià)高量大的假象，以此推高股票價(jià)格。這一行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的證券市場(chǎng)操縱行為。

    劉堅(jiān)部分承認(rèn)了自己的操縱行為。在聽(tīng)證過(guò)程中，他僅就操縱“錫業(yè)股份”、“西部黃金”的行為提出了申辯。他表示，其于2016年3月7日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)段以漲停價(jià)申買(mǎi)“錫業(yè)股份”的主要原因是前一交易日倫敦金屬期貨交易所的錫金屬期貨大漲3.2%，于2016年3月11日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)段以漲停價(jià)申買(mǎi)“西部黃金”的主要原因是前一交易日美國(guó)黃金期貨上漲0.86%，其下單買(mǎi)入“錫業(yè)股份”、“西部黃金”時(shí)系出于真實(shí)交易意圖，但因后來(lái)感覺(jué)市場(chǎng)氣氛不如之前想象那般踴躍、股票走勢(shì)不理想，就撤銷(xiāo)了委托，并于開(kāi)盤(pán)觀察一段時(shí)間后把所持股份全部賣(mài)出。當(dāng)事人認(rèn)為其買(mǎi)賣(mài)委托及交易符合市場(chǎng)交易的規(guī)律和邏輯，不存在意圖影響虛擬開(kāi)盤(pán)價(jià)、推高股價(jià)的主觀想法和行為。

    對(duì)此，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱(chēng)，即便當(dāng)事人在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間大單高價(jià)申買(mǎi)“錫業(yè)股份”、“西部黃金”的行為與倫錫期貨、美黃金期貨前一日上漲走勢(shì)相關(guān)，但其在短短2分鐘內(nèi)全部撤單，并分別于開(kāi)盤(pán)后14分鐘、開(kāi)盤(pán)后7分鐘開(kāi)始賣(mài)出“錫業(yè)股份”、“西部黃金”，在無(wú)相關(guān)證據(jù)證實(shí)其投資基本面發(fā)生明顯變化的情況下，當(dāng)事人對(duì)其交易方向的迅速反轉(zhuǎn)未能給予合理解釋?zhuān)渌^的市場(chǎng)交易不踴躍、走勢(shì)不理想等理由缺乏相應(yīng)證據(jù)支持，亦與其參考相關(guān)金屬期貨行情的投資邏輯相悖。綜合當(dāng)事人的上述交易行為，其提出的以漲停價(jià)大單申買(mǎi)“錫業(yè)股份”、“西部黃金”系出于真實(shí)交易意圖的申辯意見(jiàn)，顯然無(wú)法令人信服。劉堅(jiān)關(guān)于其交易“錫業(yè)股份”、“西部黃金”的行為不構(gòu)成操縱的主張不能成立，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

    同時(shí)，在昨日的證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人高莉還通報(bào)了另外兩宗內(nèi)幕交易案。四川證監(jiān)局依法對(duì)袁媛內(nèi)幕交易“宗申動(dòng)力”案作出處罰，對(duì)袁媛處以40萬(wàn)元罰款；依法對(duì)唐安林內(nèi)幕交易“宗申動(dòng)力”案作出處罰，對(duì)唐安林處以10萬(wàn)元罰款。