■本報記者 左永剛

    在部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點兩年多之后，近日，最高人民法院和中國證監(jiān)會在總結試點工作經驗的基礎上，發(fā)布《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》（以下簡稱《意見》），決定在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設工作。

    《意見》明確要求加強調解組織管理、健全訴調對接工作機制、強化糾紛多元化解機制保障落實。

    “證券期貨糾紛多元化解機制試點以來，發(fā)揮了化解矛盾、提高效率、降低成本三方面作用。”證監(jiān)會副主席閻慶民表示，證券期貨糾紛多元化解機制推向全國，下一步將繼續(xù)發(fā)揮好多元調節(jié)機制，發(fā)揮好運用人民法院現(xiàn)行示范判決作用，發(fā)揮好信息化的作用。

    多層次多元化調解網絡形成

    證券期貨糾紛多元化解機制推向全國得益于兩年多來的試點工作經驗。最高人民法院、中國證監(jiān)會于2016年5月25日聯(lián)合下發(fā)《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》。

    隨著試點工作不斷深入，目前已初步形成覆蓋資本市場各業(yè)務領域、各省市的多層次、多元化調解網絡。自《通知》發(fā)布以來，中證中小投資者服務中心積極與法院建立訴調對接機制，截至今年8月底，投服中心共登記糾紛案件6621件，受理4262件，調解成功3175件，調解成功率74%，獲配的和解金額共計6.71億元，普通調解案件登記數(shù)、受理數(shù)、成功數(shù)及獲配金額均占全國50%以上。其中，接受法院委托、委派調解的虛假陳述等民事賠償案件1548件，已調解成功592件，和解金額3221萬元，投服中心訴調對接案件已占到全國法院系統(tǒng)訴調對接案件數(shù)量的90%。

    作為第三方評估機構，中國人民大學糾紛解決研究中心對試點工作情況進行了評估。據(jù)中國人民大學法學院教授范愉介紹，在各級法院、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、調解組織等各方努力下，試點工作成效顯著。一是試點已擴大至全國大多數(shù)證券期貨糾紛調解組織，目前證券期貨試點組織55家，38家調解機構納入法院特邀調解組織名冊。二是調解員隊伍發(fā)展壯大，截至2017年年底共聘任調解員1613名。三是糾紛解決效果明顯，兩年多來共直接受理或受法院委托調解案件9116件，辦結率91.33%，調解成功率81.28%，給付金額14.97億元。四是結合實際創(chuàng)新糾紛多元化解機制，在小額速調、單邊承諾調解、先行賠付、在線調解等方面形成可復制司推廣的經驗。五是訴調對接成效明顯，組織建設和特邀調解、“示范訴訟+委托調解”、調解協(xié)議確認等機制不斷健全。六是宣傳引導工作得力，形成“知調解、信調解、用調解”濃厚氛圍。

    調解協(xié)議法律效力更明確

    “目前已經逐漸形成一個由協(xié)商、調解、投訴處理、仲裁、法院委托調解、訴訟等不同程序所構成的證券期貨糾紛多元化解機制。特別是，試點工作中形成的錯位發(fā)展的改革思路、糾紛預防與糾紛解決統(tǒng)籌規(guī)劃、務實柔性的改革策略等經驗值得肯定和推廣。實踐表明，試點舉措針對性強，各方已積累豐富經驗，目前已具備將試點轉為全面推進的基礎和條件。”范愉表示。

    此次發(fā)布的《意見》決定加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構應當充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉移財產等可能損害投資者合法權益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關司法機關處理。

    《意見》還明確了調解協(xié)議的司法確認制度。經調解組織主持調解達成的調解協(xié)議，具有民事合同性質。經調解員和調解組織簽字蓋章后，當事人可以申請有管轄權的人民法院確認其效力。當事人申請確認調解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。經人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內容的調解協(xié)議，一方拒絕履行的，對方當事人可以申請人民法院強制執(zhí)行。

    還包括建立示范判決機制。證券期貨監(jiān)管機構在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權利保護的相關事宜委托調解組織進行集中調解。對虛假陳述、內幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認定和法律適用標準，引導其他當事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權成本，提高矛盾化解效率。