本報(bào)記者 周尚伃

    3月17日晚間，國金證券發(fā)布公告稱，公司已于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)國金證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]507號），就公司非公開發(fā)行股票事項(xiàng)批復(fù)如下：

    一、核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過7億股新股，發(fā)生轉(zhuǎn)增股本等情形導(dǎo)致總股本發(fā)生變化的，可相應(yīng)調(diào)整本次發(fā)行數(shù)量。二、本次發(fā)行股票應(yīng)嚴(yán)格按照報(bào)送中國證監(jiān)會的申請文件實(shí)施。三、本批復(fù)自核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)有效。四、自核準(zhǔn)發(fā)行之日起至本次股票發(fā)行結(jié)束前，公司如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并按有關(guān)規(guī)定處理。

    當(dāng)日，國金證券還表示，于2022年3月14日至2022年3月17日通過視頻會議交流形式接待了機(jī)構(gòu)調(diào)研，包括歐普照明、廣發(fā)基金、富國基金。主要包括非公開發(fā)行募集資金投向及發(fā)行對象、引進(jìn)新首席信息官、自營及財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展思路、公司杠桿率等問題。

    就在2月28日，中國證監(jiān)會第十八屆發(fā)行審核委員會2022年第23次會議審核了國金證券非公開發(fā)行股票的申請。根據(jù)審核結(jié)果，公司本次非公開發(fā)行股票的申請獲得審核通過。

    2月15日晚間，國金證券曾發(fā)布公告稱，收到了中國證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請恢復(fù)審查通知書》（212846號），根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定恢復(fù)對公司本次非公開發(fā)行股票申請的審查。

    此前，因國金證券本次非公開發(fā)行股票聘請的律師事務(wù)所為其他公司提供的法律服務(wù)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會于2022年1月決定中止對公司本次非公開發(fā)行股票申請的審查。

    國金證券本次非公開發(fā)行募集資金總額不超過60億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額擬全部用于增加公司資本金、補(bǔ)充營運(yùn)資金及償還債務(wù)，用于擴(kuò)展相關(guān)業(yè)務(wù)，擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模，優(yōu)化公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)本公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)及股東利益最大化的實(shí)現(xiàn)。

    其中，擬投入不超20億元用于資本中介業(yè)務(wù)，擬投入不超15億元用于證券投資業(yè)務(wù)，擬投入不超5億元用于向子公司增資，擬投入不超5億元用于信息技術(shù)及風(fēng)控合規(guī)，擬投入不超15億元用于補(bǔ)充營運(yùn)資金及償還債務(wù)。

（編輯 田冬）