本報記者 朱寶琛

    日前，安徽證監(jiān)局公布了一份行政處罰決定書，當(dāng)事人汝某在任職國元證券亳州魏武大道營業(yè)部總經(jīng)理期間違法買賣股票，被處以8萬元罰款。

    據(jù)記者梳理，今年以來監(jiān)管部門公布的行政處罰決定書中，有多起券商從業(yè)人員違法買賣股票案。他們不光自己借他人名義持有、買賣股票，還私下接受客戶委托買賣證券，甚至聯(lián)系配資公司實(shí)施場外股票配資。最終，這些人均受到了處罰。而在開出的罰單中，被罰沒金額最高的為一家券商營業(yè)部副總經(jīng)理羅某，達(dá)到了近330萬元。

    合規(guī)培訓(xùn)“一個都不能少”

    “作為從業(yè)人員，買賣股票是明令禁止的，若出現(xiàn)這種情況，不管是公司還是部門，都會按照規(guī)定堅(jiān)決處罰。”川財(cái)證券研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示，“這也是證券從業(yè)者的第一課和先決基本要求”。

    新證券法第四十條再次對證券從業(yè)人員買賣股票行為予以明確：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

    除了法律明文規(guī)定，券商對新員工入職，也有開展“第一課”，告訴什么不能做、哪些紅線不得觸碰，并且是一個都不能少。

    “我們的員工入職培訓(xùn)，其中一個重要環(huán)節(jié)，就是請老師講風(fēng)險合規(guī)課。”陳靂介紹，同時，在日常工作中，每個月會簽署沒有從事股票交易的承諾函。

    作為研究所所長，陳靂對員工的管理也非常嚴(yán)格。“研究員對外發(fā)布報告的時候，系統(tǒng)會自動彈出一個告知須知承諾函，研究員不得從事內(nèi)幕交易及炒股。”

    “證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票始終屢禁不止，從證券公司角度看，合規(guī)監(jiān)管已經(jīng)很嚴(yán)了，員工入職的培訓(xùn)也是一直在堅(jiān)持，相信絕大多數(shù)證券公司都會堅(jiān)決貫徹。”聯(lián)儲證券溫州營業(yè)部總經(jīng)理胡曉輝對《證券日報》記者表示。

    他以自己所在的公司為例進(jìn)行介紹：首先，新員工培訓(xùn)是必須經(jīng)過的一個環(huán)節(jié)，并有考試來檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，每年都要固定次數(shù)與時間展開合規(guī)教育，并留痕。同時，公司已經(jīng)做到經(jīng)營場所全監(jiān)控、員工手機(jī)全監(jiān)控，而且是實(shí)時監(jiān)控，員工不論在哪里，只有手機(jī)參與證券交易實(shí)時報警，員工在辦公室參與交易，同樣實(shí)時報警。另外，公司每個月都會有合規(guī)例會、經(jīng)營分析會，同時，每周行業(yè)及公司合規(guī)動態(tài)，都會定期發(fā)布。

    利益誘惑是主因

    不得違規(guī)炒股，作為券商從業(yè)人員，這條最基本的紅線理應(yīng)十分清楚。而且，按照管理規(guī)定，各券商合規(guī)專員基本上每周都會給從業(yè)人員做合規(guī)培訓(xùn)，日常中也都有監(jiān)控。那么，為何還是有人頻頻觸碰？在業(yè)界看來，最主要的還是離不開“利”字。

    “從合規(guī)的角度來講，證券從業(yè)人員確實(shí)是不應(yīng)該參與股票買賣的。但是，為什么還是屢禁不止呢？最主要的還是利益的誘惑。”益學(xué)投資金融研究院院長張翠霞說，“作為從業(yè)人員，天天與資本市場打交道，必然會面對一些利益的誘惑。”

    即便對這方面的監(jiān)管非常嚴(yán)格，但是還是能看到有零星的從業(yè)人員違規(guī)炒股、違規(guī)代客理財(cái)。面對這種行為，怎么辦？

    胡曉輝認(rèn)為，在堅(jiān)持現(xiàn)有的合規(guī)管理、教育培訓(xùn)體系下，加大大數(shù)據(jù)監(jiān)測，從技術(shù)上更加嚴(yán)格監(jiān)控。同時，要繼續(xù)加大處罰力度，以減少違法違規(guī)事件的發(fā)生。此外，還要針對投資者加大宣傳力度，告訴投資者券商從業(yè)人員代客理財(cái)是不允許的。

    在監(jiān)管部門公布的行政處罰決定書中，記者觀察到，受罰者除了違規(guī)買賣股票和代客理財(cái)，還有一位甚至聯(lián)系配資公司實(shí)施場外股票配資。最終，其被罰沒達(dá)到了207萬元。

    券商從業(yè)人員違規(guī)炒股，是否保證一定能掙錢？答案是否定的。以汝某違規(guī)買賣股票為例，其扣除傭金稅費(fèi)后，經(jīng)交易所計(jì)算，虧損137530元左右。

    對于禁止證券從業(yè)人員買賣股票，京衡（寧波）律師事務(wù)所合伙人龔道淵律師對《證券日報》記者表示，這是立足于證券市場對公開、公平、公正的基本要求，結(jié)合證券從業(yè)人員的職業(yè)特征所做出的十分重要的舉措。

    “近年來，證券監(jiān)管層對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣參與證券交易的稽查執(zhí)法力度明顯加強(qiáng)，這就要求證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)緊守行業(yè)規(guī)則，不要越過法律的紅線。”龔道淵說。

（編輯 孫倩）