本報記者 朱寶琛

    2018年10月18日至19日，在中國證監(jiān)會市場部、機構(gòu)部的指導(dǎo)下，滬深證券交易所會同資本市場學(xué)院與福建證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局、福建省證券期貨業(yè)協(xié)會在廈門聯(lián)合舉辦了2018年第十三期會員客戶管理專題培訓(xùn)，來自福建地區(qū)的160余名會員分公司及營業(yè)部負責(zé)人參加了培訓(xùn)。

    本次培訓(xùn)特別邀請第十三屆全國政協(xié)委員、中國證監(jiān)會原副主席姜洋出席并授課。姜洋在授課中詳細介紹了我國“穿透式”監(jiān)管制度的發(fā)展歷程，闡述了“交易所管會員，會員管客戶”的分級監(jiān)管模式對維護市場正常交易秩序的積極作用，強調(diào)了全行業(yè)應(yīng)統(tǒng)一認識，提高合規(guī)與風(fēng)控水平，發(fā)揮證券營業(yè)部第一道防線作用，強化客戶交易行為管理職責(zé)，切實保護廣大投資者權(quán)益。

    此次培訓(xùn)會還邀請了國元證券和瑞銀證券的相關(guān)負責(zé)人分享境內(nèi)外客戶管理的做法與經(jīng)驗，并組織學(xué)員進行了分組討論，為行業(yè)內(nèi)的溝通交流搭建了平臺。

    目前，本年度會員客戶管理專題培訓(xùn)活動已進行過半，培訓(xùn)得到了廣大會員的積極響應(yīng)和大力支持。后續(xù)，滬深交易所會同資本市場學(xué)院將在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，以合規(guī)培訓(xùn)為抓手持續(xù)推進監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型，督促會員防范市場風(fēng)險，維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展。