基金業(yè)維護好名聲有了行動指南

    繼銀行、保險、證券行業(yè)先后實施聲譽風險管理以來，公募基金行業(yè)聲譽管理指引也于近期落地。

    基金行業(yè)又添“新指標”

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于近期印發(fā)《基金管理公司聲譽風險管理指引》（下稱“指引”》。其中規(guī)定，基金管理公司應將聲譽風險管理納入全面風險管理體系，建立健全聲譽風險管理制度和機制，有效防范和控制聲譽風險，妥善處置聲譽事件，減少對投資者造成的損失和對行業(yè)造成的負面影響。

    公開數(shù)據(jù)顯示，公募基金規(guī)模已經(jīng)超過了25萬億元，基金已走入大眾。隨著基金受關注程度日益提高，基金業(yè)協(xié)會適時發(fā)布了基金公司聲譽風險管理指引。

    協(xié)會根據(jù)相關法律法規(guī)及自律規(guī)則，借鑒境內外監(jiān)管實踐經(jīng)驗，結合我國基金行業(yè)實際起草了該指引，指引的擬定遵循了以下三點原則：

    一是借鑒其他金融業(yè)經(jīng)驗，充分考慮行業(yè)實踐。在比較分析銀行、保險、證券等行業(yè)聲譽風險相關監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則的基礎上，結合基金行業(yè)發(fā)展實際情況，完善聲譽風險管理制度、機制體系；

    二是提高及時性、有效性，落實各級組織責任。明確協(xié)會職責，強化基金管理公司各級組織及其工作人員的聲譽風險管理職責和義務，督促其及時有效落實指引要求；

    三是堅持問題導向，健全工作機制。根據(jù)近年來基金管理公司在聲譽風險管理方面的問題、困難以及行業(yè)自律經(jīng)驗，完善聲譽風險監(jiān)測、評估、應對處置等機制，明確行業(yè)協(xié)作及自律管理措施。

    影響多大？

    海富通基金總經(jīng)理任志強表示，公募基金行業(yè)受人之托、代人理財，客戶數(shù)量眾多，市場影響和社會影響大，具有公眾性公司的特點，一舉一動容易為媒體、社會各界所關注?；鸸镜穆曌u不僅關系到公司自身的經(jīng)營發(fā)展，還關系到整個公募基金行業(yè)的發(fā)展，甚至關系到市場穩(wěn)定乃至更大的影響。

    任志強認為，加強基金公司聲譽風險管理，是公募基金行業(yè)高質量發(fā)展的必然要求，有利于督促基金公司以及廣大從業(yè)人員對自己高標準、嚴要求，自覺遵規(guī)守紀，堅守職業(yè)道德，注意一言一行，把投資者利益放在首位，主動維護公募基金的良好形象。

    上投摩根基金副總經(jīng)理郭鵬告訴證券時報記者，指引提出的聲譽風險管理目標，在行業(yè)層面，旨在維護投資者對基金和行業(yè)的信任；在公司層面，旨在保護品牌價值。信任是資產管理業(yè)安身立命的基石，品牌價值是基金公司的核心資產，這兩者都關乎行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

    “良好的聲譽來之不易，但可能被輕易損害。近年來，基金公司著力提升知名度和聲譽，同時對于聲譽風險事件，也都更加重視規(guī)范化的應對。同時，隨著基金行業(yè)文化建設的推進，全行業(yè)也更加重視從源頭上夯實基礎。”郭鵬表示，聲譽管理工作需要持之以恒，此次指引的發(fā)布，將有助于基金公司進一步規(guī)范相關的內部控制制度，并明確相應的內部職責和配套資源，是行業(yè)能力和文化建設的重要一環(huán)。