本報訊 （記者毛藝融）9月30日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）發(fā)布關于合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者參與股票期權交易有關事項的通知。

    上交所表示，根據(jù)《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》《關于合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者參與股票期權交易的公告》《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則適用指引第1號——合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者》《上海證券交易所股票期權持倉限額管理業(yè)務指引》等有關規(guī)定，現(xiàn)就合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者（以下統(tǒng)稱“合格境外投資者”）參與上交所股票期權交易有關事項通知如下：

    一、合格境外投資者可以參與在上交所上市的交易型開放式指數(shù)基金期權（ETF期權）交易，交易目的限于套期保值。

    二、合格境外投資者可以申請現(xiàn)貨多頭套期保值、現(xiàn)貨空頭套期保值持倉限額。

    三、合格境外投資者應當通過委托的期權經(jīng)營機構向上交所報備計劃使用的滬市A股證券賬戶，報備通過后再開立對應的衍生品合約賬戶作為套期保值專用賬戶。

    四、合格境外投資者應當通過委托的期權經(jīng)營機構向上交所提交相關期權品種的套期保值額度申請。經(jīng)上交所核定額度后，方可參與套期保值交易，并應當持續(xù)符合上交所關于股票期權套期保值交易的要求。

    五、接受合格境外投資者委托的期權經(jīng)營機構，應當勤勉盡責，加強對合格境外投資者業(yè)務申請、交易行為的合規(guī)性管理。

    六、合格境外投資者和期權經(jīng)營機構違反本通知要求或者存在其他違規(guī)行為的，上交所可以根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對其采取口頭警示、書面警示、調整持倉限額、限制開倉、談話提醒等措施。

    七、自本通知發(fā)布之日起，上交所開始受理合格境外投資者參與股票期權交易的業(yè)務辦理申請。

（編輯 孫倩）