本報記者 周尚伃

    9月26日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為規(guī)范券商的交易結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”）壓力測試管理，識別系統(tǒng)穩(wěn)定性潛在瓶頸，發(fā)現(xiàn)隱藏問題，提升系統(tǒng)穩(wěn)定性保障能力，保護投資者合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）近日就新起草的《證券公司交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測試指引》（以下簡稱《測試指引》）征求意見。

    《測試指引》旨在提升券商對壓力測試工作的重視程度，推動其持續(xù)完善交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測試管理機制，從而增強證券行業(yè)交易結(jié)算系統(tǒng)的可靠性。

    近年來，隨著證券市場交易量快速放大，券商交易系統(tǒng)性能不足的問題頻發(fā)。在此背景下，證券行業(yè)亟須切實提升性能容量管理能力，以有效應(yīng)對市場波動帶來的沖擊。從內(nèi)容框架來看，《測試指引》分為六章，共二十八條，分別為總則、系統(tǒng)壓力測試基本保障與要求、系統(tǒng)壓力測試流程與方法、系統(tǒng)壓力測試報告與應(yīng)用、自律管理、附則。

    在建立健全壓力測試保障機制方面，《測試指引》對券商提出了明確且具體的要求。一方面，規(guī)定了券商要健全壓力測試管理機制，完善相關(guān)管理制度，明確人員職責(zé)與分工，并為壓力測試工作提供必要的設(shè)備和技術(shù)支持，確保測試環(huán)境、數(shù)據(jù)資源和工具平臺的有效配置與穩(wěn)定運行。另一方面，規(guī)范測試環(huán)境、數(shù)據(jù)及工具的管理，科學(xué)選取壓力測試場景并組織實施，確保測試的真實性與有效性，全面提升對系統(tǒng)性能與穩(wěn)定性的評估能力。

    值得關(guān)注的是，《測試指引》要求券商應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次系統(tǒng)壓力測試工作。同時，若出現(xiàn)以下情形，券商應(yīng)當(dāng)及時開展系統(tǒng)壓力測試：新系統(tǒng)上線或重大變更前；系統(tǒng)下線移除，可能對線上系統(tǒng)的性能容量存在影響的；市場較大波動，系統(tǒng)性能容量可能無法保障安全平穩(wěn)運行的；以及其他認定需要進行壓力測試的情況。

    在規(guī)范壓力測試流程與方法方面，《測試指引》明確了券商在開展壓力測試過程中的各項工作步驟，構(gòu)建起標準化的操作流程。具體流程包括：明確測試目的、制定測試方案、做好測試準備、執(zhí)行測試過程、分析測試數(shù)據(jù)、提交與歸檔測試報告。同時，《測試指引》對上述各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容提出了具體要求和操作方法，確保壓力測試工作的規(guī)范性與有效性。

    在加強壓力測試結(jié)果報告和應(yīng)用方面，《測試指引》規(guī)定了券商要及時識別系統(tǒng)性能中存在的問題及潛在風(fēng)險，并采取切實有效的應(yīng)對措施快速處置。同時，要定期評估壓力測試方法的有效性與適用性，持續(xù)完善壓力測試管理機制。在此基礎(chǔ)上，進一步明確壓力測試報告的內(nèi)容要求，并加強相關(guān)文檔管理，確保測試材料、報告等文件的規(guī)范性、完整性和可追溯性。

    同時，中證協(xié)也將加強對壓力測試工作的自律管理，通過不斷健全行業(yè)交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測試體系，提升整體風(fēng)險防控水平，為構(gòu)建安全、高效、穩(wěn)定的資本市場體系奠定堅實基礎(chǔ)。