本報訊 為深入貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于高效統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展的決策部署和中國證監(jiān)會的工作要求，充分發(fā)揮資本市場功能，支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)加快恢復發(fā)展，2022年5月31日，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所發(fā)布《關(guān)于進一步優(yōu)化監(jiān)管服務支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)恢復發(fā)展若干措施的通知》（以下簡稱《通知》），結(jié)合市場實際推出24條優(yōu)化自律監(jiān)管服務的措施，進一步增加監(jiān)管彈性、提升服務溫度。

    《通知》圍繞證監(jiān)會5月20日發(fā)布的《關(guān)于進一步發(fā)揮資本市場功能支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)加快恢復發(fā)展的通知》相關(guān)要求和精神，結(jié)合新三板、北交所市場實際，對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)提出支持舉措。

    一是保障北交所審核及發(fā)行業(yè)務正常推進。暢通申報前線上溝通渠道。保障疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的審核工作正常推進。依規(guī)對發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組、再融資審核問詢回復時限進行延期展期。放寬文件簽署等報送要求。按照“一企一策”原則加強對主承銷商與發(fā)行人的指導。

    二是優(yōu)化新三板審查業(yè)務相關(guān)安排。實行申請掛牌、定向發(fā)行、并購重組受理審查“綠色通道”，實現(xiàn)專人對接、專項審查、即報即審，審過即掛（辦）。放寬掛牌審查、定向發(fā)行、重大資產(chǎn)重組相關(guān)業(yè)務申報時限要求。放寬文件簽署等報送要求，允許通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

    三是便利企業(yè)開展信息披露、公司治理等工作。2022年年底前，掛牌公司、上市公司信息披露時段延長至23：00。適當放寬業(yè)務文件報送形式要求，部分業(yè)務允許在取得相應授權(quán)后以簽字暫代公司實體簽章。支持掛牌公司、上市公司線上召開公司“三會”。為公司舉辦線上業(yè)績說明會提供免費平臺支持和服務。持續(xù)優(yōu)化“管家式服務”直聯(lián)機制，開通“董秘熱郵”（dmry@neeq.com.cn）通道。

    四是支持中介機構(gòu)靈活開展相關(guān)業(yè)務。靈活掛牌公司現(xiàn)場核查安排，允許中介機構(gòu)在保證核查質(zhì)量的前提下，通過線上方式遠程開展核查，通過遠程方式難以明確核查結(jié)論的，可以提交延期申請。支持證券公司通過電話、網(wǎng)絡等非現(xiàn)場方式開展業(yè)務。適當放寬證券公司執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)報送時限要求。

    五是對受理、儀式、投資者服務等業(yè)務作出便利安排。通過非現(xiàn)場方式辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓、復核申請、優(yōu)先股發(fā)行、北交所會員資格等各類受理業(yè)務。提供線上儀式、屬地舉辦、后續(xù)補辦等多種形式的掛牌和上市儀式服務。進一步加強線上培訓和投資者服務，豐富網(wǎng)絡課程內(nèi)容和形式。暢通市場主體訴求渠道。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，確保市場交易通暢安全。

    據(jù)了解，本次《通知》在3月30日發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化監(jiān)管服務支持疫情防控若干措施的通知》基礎上，結(jié)合最新情況新提出北交所審核業(yè)務依規(guī)延期展期、加強對主承銷商與發(fā)行人的指導、放寬證券公司執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)報送時限要求、持續(xù)優(yōu)化“管家式服務”直聯(lián)機制等措施。本次《通知》主要針對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)，包括上海、吉林等全面實行封控管理、靜態(tài)管理等措施的區(qū)域，餐飲、零售、旅游、民航、公路水路鐵路運輸?shù)仁芤咔橛绊憞乐氐男袠I(yè)，以及北京地區(qū)確受疫情影響的企業(yè)。后續(xù)，全國股轉(zhuǎn)公司、北交所將根據(jù)情況變化對適用的地區(qū)和行業(yè)進行動態(tài)調(diào)整。

    下一步，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所將在中國證監(jiān)會的堅強領導下，扎實推動各項舉措落地見效，積極了解市場困難和訴求，幫助企業(yè)解決實際問題，支持受疫情影響的公司加快恢復發(fā)展，為支持實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。

    （孟珂）