北京證監(jiān)局日前一口氣開出8張罰單。

    這其中，知名“牛散”、福建前首富陳發(fā)樹攜家人違規(guī)舉牌被出具警示函，還有公司高管因違反承諾減持被記入誠信檔案，有機構因證券投資咨詢業(yè)務中違規(guī)而被采取責令改正的監(jiān)管措施。

    市場人士認為，這是監(jiān)管部門提升資本市場治理能力的具體體現(xiàn)，持續(xù)釋放對證券違法活動“零容忍”的高壓信號。

    “牛散”陳發(fā)樹攜親屬舉牌“大牛股”

    未于3日內公告

    知名“牛散”、福建前首富陳發(fā)樹，因舉牌未及時公告遭北京證監(jiān)局處罰。陳發(fā)樹此次舉牌森特股份，不僅旗下公司齊出動，還發(fā)動了家人，包括妻子林玉葉、兒子陳焱輝。森特股份在2021年累計漲幅超過470%。

    經北京證監(jiān)局調查，新華都實業(yè)集團股份有限公司、新華都實業(yè)集團（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份股東，互為一致行動人。2021年12月6日，陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬股森特股份股票，上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內公告，直至2021年12月31日才對外公告；且2021年12月6日至12月29日期間，當事人名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

    北京證監(jiān)局認為，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十三條的規(guī)定，依據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第七十五條規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    公開資料顯示，陳發(fā)樹于1961年出生在福建安溪縣祥華鄉(xiāng)福洋村。16歲時他開始從農村林場向廈門銷售木材，5年后攢下第一桶金。在他的職業(yè)生涯里，經營過日雜、干過百貨、成立新華都集團，入股了紫金礦業(yè)，做過房地產開發(fā)。創(chuàng)業(yè)過程中，陳發(fā)樹結識了“黃金拍檔”陳景河，并于2000年9月成功入股紫金礦業(yè)，一躍成為公司第二大股東。2021年三季報顯示，陳發(fā)樹位列雷電微力、必創(chuàng)科技、隆基股份、久日新材等多家公司的前十大股東。

    因違反承諾減持

    飛利信董事長被出具警示函

    因違反承諾減持，楊振華被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    經北京證監(jiān)局調查，楊振華作為飛利信董事長兼總經理，在飛利信首次公開發(fā)行時作出承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五。根據(jù)飛利信2021年11月12日披露的《關于公司控股股東及一致行動人之楊振華先生、曹忻軍先生、陳洪順先生、王守言先生被動減持計劃實施完成的公告》顯示，司法拍賣流拍后平安信托有限責任公司申請以流拍價抵償債務，其所持飛利信股份于2021年11月11日減少3975.09萬股，占公司總股本的比例為2.77%。本次減持過戶完成后，其在2021年度合計減持5858.92萬股，占年初本人持股總數(shù)的33.80%，違反了前述承諾。

    根據(jù)相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    因證券投資咨詢業(yè)務中違規(guī)

    和訊被責令改正

    和訊信息科技有限公司因業(yè)務違規(guī)被責令改正。

    經北京證監(jiān)局調查，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：一是證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

    北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對其采取責令改正的監(jiān)管措施。公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》等相關規(guī)定，切實提高業(yè)務合規(guī)管理水平，于1個月內完成整改并提交書面整改報告。

    內控存在缺陷等

    多家機構被責令改正

    此外，多家機構因內控存在缺陷等問題，被責令改正。

    其中，中國國際期貨股份有限公司存在以下問題：一是《公司章程》部分內容與法規(guī)沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監(jiān)事會運行等方面的要求未得到嚴格執(zhí)行。二是公司內部管理資料保管不完善。北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

    九州期貨存在以下違規(guī)事實：一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調查，未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內控缺陷。北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)管措施。劉向龍作為時任九州期貨副總經理，分管經紀業(yè)務部，負責管理公司居間人業(yè)務，對上述問題負有直接管理責任，北京證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

    此外，新時代證券因資管業(yè)務違規(guī)被北京證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局指出，經查，新時代證券在開展資產管理業(yè)務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。北京證監(jiān)局決定，對新時代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司應嚴格按照相關法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產管理業(yè)務。