本報(bào)記者 吳曉璐

    10月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），為北京證券交易所的運(yùn)行提供上位法依據(jù)。

    證監(jiān)會(huì)表示，現(xiàn)行《管理辦法》對(duì)滬深證券交易所的規(guī)范運(yùn)作和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展起到了重要作用，積累了在會(huì)員制框架下證券交易所管理的寶貴經(jīng)驗(yàn)。本次將精選層變更設(shè)立為北京證券交易所，既是持續(xù)深化新三板改革的重要舉措，也是建設(shè)公司制證券交易所的有益探索。由于現(xiàn)行《管理辦法》主要是對(duì)會(huì)員制證券交易所作出監(jiān)管安排，缺乏對(duì)公司制證券交易所的規(guī)定，因此有必要進(jìn)行修訂完善，為北交所的運(yùn)行提供上位法依據(jù)，明確有關(guān)監(jiān)管安排。

    2021年9月3日至2021年10月3日，證監(jiān)會(huì)就《管理辦法》向社會(huì)公開征求意見?？偟目?，各方對(duì)《管理辦法》修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認(rèn)可。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會(huì)對(duì)其中合理的意見予以吸收采納。

    修訂思路主要有三個(gè)：一是明確公司制證券交易所的內(nèi)部治理。借鑒會(huì)員制證券交易所管理經(jīng)驗(yàn)，補(bǔ)充公司制證券交易所組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定，明確公司制證券交易所的股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)的治理要求。

    二是遵循《證券法》《公司法》的規(guī)定。北交所作為公司制證券交易所，除了要符合《證券法》的規(guī)定，在股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、組成、召開和議事規(guī)則等方面，還需符合《公司法》的規(guī)定。

    三是初期平穩(wěn)起步，逐步探索完善。公司制證券交易所在我國市場(chǎng)屬于新事物，本次修訂主要是適應(yīng)北交所設(shè)立初期平穩(wěn)起步的需要，針對(duì)有限責(zé)任公司制證券交易所作出規(guī)定，今后在實(shí)踐中再予以評(píng)估完善。

    《管理辦法》修訂主要涉及三個(gè)方面內(nèi)容：一是規(guī)定公司制證券交易所的組織機(jī)構(gòu)。遵循《證券法》《公司法》的要求，建立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理的運(yùn)行機(jī)制，形成規(guī)范透明的公司治理結(jié)構(gòu)。

    二是明確和完善有關(guān)監(jiān)管安排。規(guī)定證券交易所制定或者修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會(huì)或者董事會(huì)通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。規(guī)定公司制證券交易所的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，分別由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通過。

    三是明確部分條款的適用安排。對(duì)于“證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會(huì)員”以及“席位”等表述，明確其僅適用于會(huì)員制證券交易所。明確公司制證券交易所董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員須遵守誠實(shí)信用義務(wù)、兼職和回避規(guī)定等。此外，還對(duì)相關(guān)條文內(nèi)容作了適應(yīng)性調(diào)整。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將指導(dǎo)證券交易所認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，支持和指導(dǎo)北京證券交易所完善公司治理，有效發(fā)揮自律管理職能，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）