本報記者 李勇

    自2020年12月11日證監(jiān)會啟動上市公司治理專項行動以來，遼寧證監(jiān)局立足轄區(qū)實際，多措并舉，全面開展轄區(qū)上市公司治理專項行動工作。

    一是統(tǒng)一思想認識，制定專項行動方案。遼寧證監(jiān)局組織監(jiān)管干部對相關(guān)政策文件開展自學(xué)、集中研討及培訓(xùn)，統(tǒng)一思想認識、明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。成立上市公司治理專項行動專班，結(jié)合轄區(qū)實際制定《遼寧證監(jiān)局上市公司治理專項行動實施方案》，確保專項行動各項工作落實落地。

    二是強化內(nèi)生動力，明確“關(guān)鍵少數(shù)”職責(zé)。遼寧證監(jiān)局聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會編撰《上市公司治理專項行動規(guī)則匯編》，撰寫《證券違法違規(guī)案例精選》《刑法修正案（十一）解讀》等文章，通過微信群、公眾號等渠道發(fā)送給轄區(qū)上市公司，讓“關(guān)鍵少數(shù)”樹立法治意識，知敬畏、守底線。

    三是組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，啟動公司治理“發(fā)動機”。遼寧證監(jiān)局聯(lián)合遼寧上市公司協(xié)會舉辦轄區(qū)公司治理專題（網(wǎng)絡(luò)）培訓(xùn)會，對上市公司治理的相關(guān)政策法規(guī)進行詳細解讀。轄區(qū)48家上市公司的實際控制人及董監(jiān)高等近600人在線參加培訓(xùn)。

    四是發(fā)揮“看門人”作用，引導(dǎo)機構(gòu)歸位盡責(zé)。強化年報事前監(jiān)管，盯住審計機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)“兩個主體”，通過下發(fā)通知、提示審計風(fēng)險、約談會計師等方式，明確公司治理監(jiān)管重點，引導(dǎo)、督促中介機構(gòu)歸位盡責(zé)。

    五是履行監(jiān)管責(zé)任，推動開展自查及檢查。遼寧證監(jiān)局積極履行監(jiān)管責(zé)任，督促轄區(qū)上市公司按照要求，認真開展公司治理專項自查，真實、準(zhǔn)確、完整地填報自查清單，并將公司治理狀況作為重點關(guān)注事項納入2021年度轄區(qū)現(xiàn)場檢查工作計劃。

（編輯 田冬）