本報記者 蘇詩鈺
近日，證監(jiān)會依法對東方花旗未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令東方花旗改正，沒收業(yè)務(wù)收入595萬元，并處以1785萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員鄭劍輝、蔡軍強給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對中天運所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒收中天運所業(yè)務(wù)收入66萬元，并處以198萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員朱曉崴、李朝陽給予警告，并分別處以5萬元罰款;依法對銀信評估未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令銀信評估改正，沒收業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員梅惠民、李琦給予警告，并分別處以5萬元罰款，對直接負責(zé)的主管人員龔沈璐給予警告，并處以3萬元罰款。
上交所三方回購穩(wěn)步推進 仍需機構(gòu)多方參與2018-12-21 06:25
證監(jiān)會首席律師焦津洪：亟待加快證券法等法律修訂2018-12-21 06:14
中國結(jié)算修訂特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南2018-12-20 23:38
中國結(jié)算修訂特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南2018-12-20 13:04
科創(chuàng)板“頭雁效應(yīng)”漸顯 機構(gòu)發(fā)掘潛在標(biāo)的2018-12-20 06:16
5年后再啟航 全面實施自貿(mào)區(qū)提升戰(zhàn)略
自貿(mào)試驗區(qū)作為我國對外開放的重要窗口……[詳情]
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